笑的奥秘： 品笑、 学笑、 说笑杨明新著

    广西人民出版社，2 0 0 4 . 1

    0 4 9 1 2 - 9

    Ⅲ. 喜一研 Ⅱ. 杨… 究

    C I P 数据核( 字 2 0 0 3 ) 第0 9 4 1 9 3 号

    韦向克

    农向东

    笑的奥秘

    品笑、 学笑、 说笑

    杨明新 著

    广西人民出版社出版 广 西 新 华 书 店 发 行

    ( 邮政编码： 5 3 0 0 2 8 广 西 地 质 印 刷 厂 印 刷

    南宁市桂春路6 号) 2 0 0 4 年 1 月 第 1 版

    8 9 0毫 米×1 2 4 0毫 米 1 3 2 2 0 0 4年 1月 第 1次 印 刷

    1 1 0印 - 张 2 1 5千 7 0 0 0 字 印 数 册

    图书在版编目 ( C I P ) 数据

    —南 . 宁：

    7 - I S B N 2 1 9 -

    Ⅰ Ⅳ. B 8 4 2 . 6 . 笑…

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    责任校对

    I S B N 定 7 ：2 2 . 0 0 - 2 1 9 - 0 4 9 1 2 -9 B ·1 2 1 价 元目

    录

    引言

    笑的生理剖析

    一、关于笑的生理研究的厉史 顾 回

    二、笑的生理反应过程

    三、笑的生理功效

    笑的心理透视

    一、关于笑的心理问赶的研究成果

    二、笑的心理成分和反应机制

    三、笑的心理反应过程和特性

    开心致笑律

    一、致笑容体的特性

    1 . 奇丑滑稽性

    2 . 奇美纯真性

    3 . 奇妙启智性

    4 . 奇趣直感性

    2 4

    2 3

    1 3

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    7 0

    7 3

    8 6

    9 7

    8 6

    1 0 1

    1 0 2 目

    录

    二、发笑主体的特性

    1 .具有足够的感知能力和理解能力

    2 .具有足够的想象能力和联想能力

    三、调笑主体的特性

    1 .乐天开朗，豁达大度

    2 .见多识广，善解人意

    3 .善于拉近与受众的心理距离，直接与

    受众沟通

    4 .熟谙各种调笑技艺，因时、因地、因人制宜

    四、酿笑氛围的特性

    五、笑的本质和诱因

    六、致笑三一律

    1 .纯生理的笑

    2 . 爆发性的笑(大笑)

    3 .缓发性的笑(微笑)

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    1 2 6

    1 2 8 目

    录

    经典笑品辨析

    一、讥剌

    二、幽默

    三、机智

    四、滑稽

    五、荒诞

    实用调笑技艺

    一、奇巧地思维

    1 . 调笑主体自身所需的奇巧思维

    2 . 替致笑客体所作的奇诡思维

    二、奇巧地夸张

    1 . 合乎事物本质特征的夸张

    2 . 合乎人物性格发展逻辑的夸张

    3 . 合乎假定情境中事物发展规律的夸张

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    1 8 0

    1 8 0

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    2 0 3

    2 0 3

    2 0 4

    25 0 目

    录

    三、奇巧地摹仿

    1 . 机械呆板的摹仿

    2 . 造作走样的摹仿

    3 . 惟妙惟肖的摹仿

    四、奇巧地刻画喜剧性格

    l .一点着迷，迷而不悟

    2 .弄巧反拙，意志受辱

    3 .虚幻当真，一本正经

    4 .笑对挫折，自我解嘲

    5 .心不在焉，僵化呆板

    6 .自相矛盾，逻辑不通

    7 .故作大言，虚张声势

    8 .幼稚单纯，直白天真

    五、奇巧地结构喜剧情节

    1 .巧合误会，阴差阳错

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    2 2 3 目

    录

    2 .反复折腾，好事多磨

    3 .结解包袱，彩线连珠

    4 .乔装打扮，弄假成真

    5 .悬念丛生，顺导逆转

    6 .峰回路转，豁然开朗

    7 .雪球滚大，大极化无

    8 .怪圈困扰，走回原地

    9 .荒诞离奇，虚幻显真

    六、奇巧地苦营喜剧情境

    1 .矛盾顿揭，强烈反差促顿悟

    2 .强烈对比，不协调中见协调

    3 .预期逆应，出乎意外见合理

    4 .有惊无险，紧张过后顿松弛

    七、奇巧地驾御趣味语言

    1 . 语形造趣

    2 3 6

    2 3 4

    2 3 3

    2 3 0

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    2 4 6

    目

    录

    2 . 语音造趣

    3 . 语义造趣

    4 . 语用造趣

    八、奇巧地调处人际关系

    1 .和合关系的促进发展

    黄天骥

    2 .矛盾关系的因势利导

    结语

    《跋》

    2 7 2

    2 6 4

    2 8 0

    2 9 3

    3 0 0

    2 9 3

    3 1 0

    3 1 2 全国文化信息资源共享工程 1

    引言全国文化信息资源共享工程 3

    “ 笑一笑，十年少；愁一愁，白了头。”这话虽未免夸

    张，却活现了 “ 笑”与 “ 愁”的悬殊效应。

    您一定喜欢笑口常开，并逗人笑乐吧？但请不要奢望看

    了本书就能马上成为调笑大师，踌躇满志地对人说： “ 我来说

    段笑话，保证大家笑破肚皮!”果真如此，您说的笑话未必

    使人发笑，倒是您自己可能成了笑柄。因为，笑是不能打保

    票、不可以承包的。

    古今中外的笑料堆积如山，专题研究笑的论著也可谓汗

    牛充栋，但是，致笑的奥秘至今还没有完全探究清楚，结论

    往往莫衷一是。

    不关注和研究笑的本质及其规律的人们，往往走入了认

    识和行为的种种误区。时下流行 “ 幽默”，追星一族或某些

    白领男女，以善于 “ 幽默”做秀 ( s h o w )为时髦，小姐们甚

    至以 “ 马 幽默”为择偶的重要条件之一，心骛自己理想的白

    王子是很能 “ 幽默”的，遇上坦诚憨厚的小伙，她们便嗤之

    以鼻： “ 真叫我烦死了，毫无幽默感!”但她们最后相中的，竟是嬉皮笑脸之徒，仅能装腔作势哗众取宠，或耍点故意挤

    眉弄眼、捏胳肢窝之类的触笑伎俩，或搞点乘人不备贴个乌

    龟于其背之类的恶作剧，以逗得姑娘的哈哈傻笑为满足。这

    何来幽默可言？顶多是带点滑稽、荒诞而已。

    前苏联曾经泛滥 “ 滑稽”，有些学者把不论什么品类的

    笑都称之为 “ 滑稽”；西欧和美国则曾经泛滥 “ 幽默”，不少

    学者把无论哪类的搞笑都装进 “ 幽默”的大布袋里。当代中

    国也冒出一大批趋时者，例如出版界就炮制了洋洋大观的

    “ 幽默”读物，什么 “ 幽默小报” “ 幽默期刊” “ 幽默杂志”全国文化信息资源共享工程 4

    “ 幽默大全” “ 幽默博览” “ 幽默生意经” “ 幽默社交术”等

    等，铺天盖地而来。其实这当中大多只能称做 “ 笑话”，真

    正 “ 幽默”的东西是不多的。况且，这类读物，大多只是从

    古今中外的集子中搬字过纸，毫无背景资料和提示点拨，结

    果是读者看了，如坠五里雾中，懵然不知何以致笑，大叹上

    当。

    然而，这 “ 幽默风” “ 幽默潮”之所以能兴，起码反映

    了普罗大众对 “ 幽默”是向往和钟爱的。但我想向诸君提出

    忠告：不论是 “ 泛幽默论”还是 “ 泛滑稽论”，都是对笑的

    品质和用途的绝大误解。其实，笑的种类不同，其功效也就

    不同，调笑的手法和技艺因而各异，不可糊里糊涂，瞎弄滥

    施，否则是会贻笑大方的。

    “ 幽默”无疑是最具意蕴、最受青睐的笑品之一。但想

    真正掌握幽默的要领，非全面研究笑的本质和规律不可。有

    鉴于此，我虽不才，却长期留意并钻研古今中外的笑史和笑

    论，因而写成本书，试图用科学的方法，分析致笑客体、调

    笑主体和受众发笑的诸般特征，考察笑的生理反射过程，透

    视笑的心理反应机制，然后找出致笑的诸种因素，及其相互

    作用的规律。为了探索幽默的奥秘，还对讽刺、机智、滑

    稽、荒诞等主要的笑品进行了比较辨析。又为了实用，考虑

    到授之以 “ 鱼”，不如授之以 “ 渔”。所以竭尽所能，搜罗古

    今中外的经典笑料和调笑大师们的调笑技艺，加以总结归

    纳，条分缕析，提供给读者学习借鉴，以祈共同提高艺术素

    养和文化品位。本书汇集的是古今中外人们图开心、寻快乐

    的研究成果，其间也融入了我个人的心得体会，可以戏称全国文化信息资源共享工程 5

    “ 开心果” 。

    当然，本书不可能向您提供包医沉闷的、一调即笑的独

    味单方。因为笑是主客观诸因素的综合反应，只要其中一种

    因素不具备或不起作用，笑都无由发生。但诸因素是什么、如何起作用等问题是可以认识的，即致笑是有规律可寻的。

    “ 笑”这只蓝精灵，虽然乖巧，比较难以捉摸，但它着实可

    爱，永远伴随着人类，并没有故意躲避或远走高飞，只要我

    们始终对它付出真诚与挚爱，它也定会回报给我们 “ h a p p y ”

    的。

    如果您不是执迷不悟、一意孤行去寻找独味单方，而是

    想弄明笑的规律和奥秘，那么本书是不会使您失望的。至

    少，它可以向您袒露笔者终生思恋那只蓝精灵的真心和赤

    诚，让您分享其中的甜蜜。

    要探究笑的奥秘和规律，应先行游观漫长的、多姿多彩

    的笑史画廊，特别是要留神中外喜剧大师们所留下的经典喜

    剧精品。因为，喜剧是调笑艺术最生动的样本，最确凿的载

    体。

    看了古希腊阿里斯托芬的喜剧，我们可以领略到文明战

    胜野蛮的机敏之笑。看了文艺复兴时期莎士比亚的喜剧，我

    们可以感受到人文主义者赞美友谊和爱情的率真之笑。看了

    1 7 世纪莫里哀的喜剧，我们可以理会古典主义者对扭曲人

    性的辛辣嘲笑。看了1 8 世纪博马舍和哥尔多尼的喜剧，我

    们可以顿悟启蒙主义者褒奖聪明、捉弄愚蠢的睿智之笑。看

    了1 9 世纪果戈理的喜剧，我们可以应和批判现实主义者对

    黑暗世道的污损灵魂作含泪之笑。看了2 0 世纪卓别林的喜全国文化信息资源共享工程 6

    剧和获奥斯卡金像奖的喜剧电影，我们可以理解现代派诸公

    对荒诞世界的戏谑之笑和幽默之笑。举个例子吧!

    互为堂姐妹的两位小姐，从沉寂的乡间来到五光十色、灯红酒绿的巴黎，好不动心。为了跻身于上流社会，她们

    极力附庸风雅，不说 “ 镜子”而雅称 “ 美的顾问”，不说

    “ 面颊”而雅称 “ 羞耻的宝座”，好把自己装扮成超凡脱俗

    的 “ 女才子”，妄图逮住高贵的白马王子。

    她们同住在伯父家中。好心的伯父为她们介绍了两位

    殷实人家的求婚者。可是她们一见了便嫌人家 “ 土气”、“ 俗气”。求婚者坦诚地诉说自己未有功名爵位，她们却听

    得很不耐烦，不断地揉眼睛、打呵欠，用冷落来把客人打

    发走了。

    伯父问，怎样的对象、怎么个谈法才迎合她们的胃口。

    她们便大谈从书上学来的风流恋爱 “ 三部曲”，什么先散步

    后拔草、先害羞后搂抱、先妒忌后跳楼那一套。伯父被气

    得撒手顿足，愤然离家。

    不一会，有两位英俊男士先后登门求见，一位自称

    “ 侯爵” ， 一位自称 “ 子爵” 。 他们的举止风度翩翩， 谈笑滔

    滔不绝，还能慷慨激昂地诵诗咏歌，款款介绍他们社交层

    面之广泛和高贵；继而更互相吹捧起来，炫耀他们沙场杀

    敌、为国负伤的光荣历史；说着还有证有据地袒露他们大

    腿上、脑瓜后的伤疤，请两位小姐亲手触摸。这一来，两

    位小姐对他们的高贵深信不疑了，于是如醉如痴地投入了

    他们的怀抱，并随即双双起舞，天旋地转，飘飘欲仙。

    突然，两位先前的求婚者折回闯入，高声喝骂两位全国文化信息资源共享工程 7

    “ 爵爷” ， 斥责他们是 “ 下流东西” ， 竟敢到高贵小姐的家里

    “ 胡闹”，并狠狠地揍了他们一顿。原来，那两位所谓 “ 爵

    爷”，只不过是先前两位求婚者的随从仆人。刚才的那番表

    演，其实是主仆串扮的恶作剧。

    两位小姐如梦初醒，追悔莫及，羞愧难堪。

    这是莫里哀著名喜剧 《 可笑的女才子》的故事情节。读

    着这样的喜剧精品，相信您一定忍俊不禁吧？

    同样的喜剧精品，咱们中国也多的是。法国学者让· 诺

    安在其 《 笑的历史》一书中，根据我国文坛和民间喜剧之丰

    富，认定中华民族虽经几千年的专制禁锢，但并不奴性十

    足，而在喜于笑乐和善于笑乐方面与世界各民族相比，达到

    了 “ 四星级”的水平。多么了不起的殊荣!我国学者王季思

    先生，把元代王实甫的 《 西厢记》、关汉卿的 《 救风尘》、《 望江亭》、 郑廷玉的 看钱奴》、 白朴的 《 墙头马上 《 》、康进

    之的 《 李逵负荆》、施惠的 《 幽闺记》，明代高濂的 《 玉簪

    记》、康海的 《 中山狼》、吴炳的 《 绿牡丹》，清代李渔的

    《 风筝误》等十部杂剧或传奇巨著，推崇为 “ 中国十大古典

    喜剧”。除了这些巨著之外，其实还有明代李开先的 《 打哑

    禅》、徐渭的 《 歌代啸》，以及清代民间戏曲 《 打面缸》、 《 唐

    知县审诰命》等一大批优秀短剧，也堪称喜剧精品。聊举一

    例，以资为证：

    某佛寺的长老，有意超度众生，特令徒弟小和尚贴出

    一张关于招人打哑禅的启事。市井某屠夫见自己的肉档子

    生意萧条，无人光顾，便到处闲逛。路过寺门，见了启事

    帖子，便揭将下来，声称自己会打哑禅。长老信以为真，全国文化信息资源共享工程 8

    招屠夫来对坐，大模大样地赛起哑禅来。

    长老伸手划指，舒拳扭腰，招式分明。屠夫也应和着

    节拍，胡乱动作，瞎打一通，只是不作声。对完一场，长

    老甚为满意，即令小和尚取来十两金子，打赏屠夫。

    小和尚愤愤不平，说师傅自称 “ 再世活佛”，竟被射利

    之徒、杀猪之辈骗了。长老训斥说，当今之世，多有贤者

    隐姓埋名，藏于市廛， “ 须具正法眼的方才认识，你凡夫肉

    眼，这样人对面撞一个斤斗，你也不知!”小和尚问刚才所

    打哑禅的动作含义，长老一一作了解释，比如， “ 舒出一

    指 ” ， 意 即 “ 一 佛 出 世 ” “ ；舒 出 三 指 ” ， 即 是 “ 佛、 法、 僧

    为三宝”； “ 空中指两指”，意谓 “ 空即是色，色即是空”，等等。

    小和尚听完师傅的解说，又去向屠夫讨教。这屠夫竟

    也滔滔不绝地瞎编出一套来!比如， “ 舒出一指”，即是

    “ 寺中有一个猪要卖“ ” ；往腰两边摸两摸” ， 即是 “ 把两个

    猪腰子送与山僧解馋“ ” ；舒出三个指头， 拳回一个” ， 就是

    “ 你师傅平日认得三个妇人， 只有一个好的“ ” ；向城墙上指

    一指，回身向地下坐”，就是 “ 你师傅吃了猪肠和腰子，饱

    暖生闲事，把这妇人从城墙上引过来，地下同坐，任意所

    为”，等等。所有这些，竟与长老的所想、所说牛头不对马

    嘴!

    一气之下，小和尚不再跟师傅学禅了，索性逃出佛寺

    山门，还俗去了。真乃 “ 聪明长老走了徒弟，懵懂屠儿打

    了哑禅；世事颠倒每如此，眼前琐碎不堪观!”

    这是李开先 《 打哑禅》杂剧的情节梗概。看了这样的喜全国文化信息资源共享工程 9

    剧，你能不捧腹喷饭吗？能不为 “ 吾国人之精神，世间的

    也，乐天的也 而感到自豪吗？况且，我国不单有大量的 ”

    古典舞台喜剧，还有近现代产生的大量国货 “ 相声”、喜剧

    电影和喜剧小品，真是琳琅满目。

    中外的经典喜剧精品实在太多了，篇幅所限，不便详

    引，只能靠读者诸君自行去鉴赏玩味了。

    不过，光陶醉于喜剧作品的玩味仍不能完全济事，还得

    深入钻研相对抽象枯燥的致笑理论。否则， “ 笑”这只蓝精

    灵还是会与我们继续捉迷藏的。它一会儿说： “ 你们真可笑!

    光从文艺书中去找我的隐私。其实你们找到的，只不过是我

    飞过时留下的艳羽和香气。我是生理现象，想爱我呀，去求

    生理学家做媒吧!”一会儿又说： “ 我不单是生理现象，还是

    心理反应，想博得我的青睐呀，去向心理学家讨教吧!想要

    摆布我呀，您得先有芳心，有慧眼，有豁达的襟怀，否则，休想获得我的柔情蜜意，休想我给您k i s s ……”

    ① 《 王国维： 红楼梦评论》。全国文化信息资源共享工程 11

    笑 的生理剖析全国文化信息资源共享工程 13

    一、关于笑的生理研究的历史回顾

    笑，是人所独有的生理现象，这是中外学者一致肯定了

    的。人之外的一些高级动物会有情绪上的兴奋，这种兴奋会

    在体表上有所反映，例如狗会摇尾巴，猿猴会龇牙咧嘴，但

    其本质都不是笑。笑是人的专利品。

    最早从生理上关注到笑的，要数古希腊的学者，他们有

    一种 “ 体液病理论”，认为人的性格气质是与其体液的构成

    成分密切相关的，根据体液构成的类型不同，人的性格气质

    可以分为四个类型，即 “ 多血型” “ 胆汁型” “ 黑胆型”和

    “ 黏液型”。其中多血型的人， “ 血液含量特别多，天性活泼，举动敏捷，处事乐观”。 也就是说，这种人特别易笑，特别

    爱笑，也特别善笑，无须什么特别的诱因或刺激，只要他

    ( 她)想笑，便随时可以笑逐颜开，甚至可以笑得很甜蜜，很灿烂，令你油然而生爱意，或竟蠢蠢欲动k i s s 之念。但要

    当心，这种人往往流于轻佻，其笑的意蕴不深，是比较廉价

    的。与 “ 多血型”相反的是 “ 黏液型”，这种人的体内 “ 黏

    液含量特别多，头脑恬静，举止安闲，不易为感情所激动”。

    也就是说，他 ( 她)们善于冷静地思维，却不苟言笑，非有

    较强的新奇感、意外感，难得使之破颜解颐，其极端例子恐

    怕就像周幽王的妃子褒姒那样，千金难买一笑。古希腊人的

    这种理论，只是对笑的生理原因的初步涉及，并不是专门的

    阮镜清： 《 性格类型学概观》第二章第一节，上海中华书局1 9 4 6 年版。全国文化信息资源共享工程 14

    探究。况且，与笑关系密切的生理要素也显然不单是体液。

    实际上人的性格气质是千差万别的，其中很多恐怕是过渡

    型、混合型的。所以除了有特殊的生理缺陷者外，一般人都

    能笑，不必害怕自己是什么型的，从而担心不讨人喜欢，只

    要你心情O K ，大体都可享受k i s s 之福。

    古希腊的柏拉图 ( 前4 2 7 ～前3 4 7 ) 是最早对笑进行研

    究的哲学家，他首先发现了一个生理现象：抓痒有时能引起

    笑。他认为，抓到痒处的体验与对滑稽的欣赏有相似之处。

    抓痒，能使我们有一种 “ 身体的混合感”，即由疥疮引起的

    痛苦与由治疗引起的愉悦的混合。欣赏滑稽，则使我们产生

    一种 “ 心灵的混合感”，也是愉悦与痛苦的混合。因此，柏

    拉图得出结论：笑同时包含着快感与痛感。

    古罗马的普林尼是第一个注意到笑与横膈膜的关系的学

    者。他在公元1 世纪中叶完成的巨著 《 自然史》中，写有

    “ 笑的自然史”一章，此章的第七十七节这样记述： “ 人们认

    为，横膈膜具有极敏锐的理解力：这就是为什么横膈膜虽然

    没有附着肌肉，但却纤薄而敏感的原因。同时，它也是产生

    愉快的情感的主要器官，正如我们观察到的，每当在胳肢窝

    下搔痒，横膈膜就会收缩，而人的皮肤 ( 更不用说其他器

    官)却没有这么敏感，尽管皮肤是直接感受到搔痒的部位；

    因此，在战斗中，以及在角斗士表演的时候，人们观察到，当横膈膜被刺穿的时候，人就会在笑中死去。”笑引起横膈

    ①[ 新西兰] 拉尔夫· 皮丁顿著，潘智彪译： 《 笑的心理学》第9 2 页，中山大

    学出版社1 9 8 8 年版。全国文化信息资源共享工程 15

    膜的抽搐已被现代科学所证实，但横膈膜显然不是指挥人的

    生理活动的神经中枢，说它是 “ 产生愉快的情感的主要器

    官”，那就未免显得幼稚可笑了。

    1 6 世纪末的英国剧作家本· 琼生对笑的生理机制其实并

    不内行，但他根据古希腊和中世纪的体液理论，作了大胆的

    猜想，并第一个把 “ h u m o u r ”一词，由 “ 体液”的原义引申

    到 “ 性格”上来，认定 “ 所谓幽默 ( h u m o u r )的人，指的是

    他的基本性格受到一种特殊体液或各种体液的不同混合方式

    的影响。 ” 这种所谓 “ 特殊体液”是由哪些化学成分混合而

    成的？各种成分的搭配比例又如何？这些问题至今也未有人

    弄清楚。不过，本· 琼生却根据自己假设的理论去观察人生，创作出 《 个性互异》 《 人各有癖》等喜剧，颇有影响。这倒

    真有点幽默。

    法国文艺复兴时期的大作家拉伯雷曾在里昂行医，他发

    现了笑对人的疾病有疗效，因此常向自己的病人说笑话，或

    朗读小说中喜剧性的篇章。据说他的杰作 《 巨人传》就是为

    医疗的目的而创作的。

    法国医生泰· 勒诺多 ( 1 5 8 6 ～1 6 5 3 ) 认为，笑与打喷嚏

    相似，实际上是一种 “ 呼吸现象”。后来的法国医生罗克尔

    同意这种看法，并进一步指出：笑是 “ 呼吸与排气的现象”，“ 人不能一边吸气一边笑!笑既是呼气也是减压。它产生的

    生理状态是痉挛式的，断断续续和富于爆炸性的。总之是一

    种呼吸现象”。他在 《 精神与身体的观察》一文中还补充说：

    ①法国 《 拉罗斯大百科全书》第1 0 卷，第6 0 5 5 页，1 9 7 4 年版全国文化信息资源共享工程 16

    “ 在笑声中，还存在着某种惬意的膨胀作用，如果从生理学

    和心理学的角度综合分析，笑是一种嬉戏，一种呼吸运动，一种生理和心理上的‘喜形于色’。” “ 希腊人使用一个绝妙

    的词儿称谓笑：g e k a o ，这个词的本意是‘照耀’。笑照亮了

    面容，使人目光炯炯，使眼角皱起，使红润的双唇舒展在雪

    白的牙齿上。笑声带来了光明与色彩：它神采奕奕，红光满

    面。它还会扩展到全身。当人们捧腹大笑，‘前仰后合’的时

    候，浑身上下各个部位都充分动员起来，于是人便雀跃，舞

    蹈，嬉戏……”有学者认为，罗克尔医生的这段话是对生理

    的笑作出的 “ 最佳” “ 最机智”的阐述。

    其实，所谓 “ 最佳” “ 最机智”，也未免有点溢美。另一

    位法国哲学家、生理学家笛卡儿 ( 1 5 9 6 ～1 6 5 0 ) 对笑的生理

    描述，就比罗克尔来得具体、精辟。笛卡儿在所著 《 论情

    感》第二章第一二四节中说： “ 笑是这样发生的：血液从右心

    室经动脉血管流出，造成肺部突然膨胀，反复多次地迫使血

    液中的空气猛烈地从肺部呼出，由此产生一种响亮而含糊不

    清的嗓音；同时，膨胀的肺部一边排出空气，一边运动了横

    膈膜、胸部和喉部的全体肌肉，并由此再使与之相联的脸部

    肌肉发生运动。就是这种脸部动作，再加上前述的响亮而含

    混的嗓音，便构成了人们所谓的笑。”笛卡儿这样的描述也

    有缺点，他说的只是笑发生以后，呼吸和血液循环系统的活

    动状况，并未涉及主要之点：中枢神经系统怎样接受刺激和

    ①[ 法] 让· 诺安著，果永毅、许崇山译： 《 笑的历史》第5 1 页，北京三联书

    店1 9 8 6 年版。全国文化信息资源共享工程 17

    作出反应。

    1 9 世纪英国伟大的生物学家达尔文 ( 1 8 0 9 ～1 8 8 2 )从

    生理的角度，对笑做了较多的考察。在所著 《 人类与动物的

    情绪表达》中，他深入细致地研究了猴子的笑、儿童的笑、白痴的笑、成人的笑、搔痒引起的笑、印度人及马来人的

    笑、用以掩饰感情的笑；同时，对喜悦、快乐、爱情、柔

    情、尊敬之情等作了分析，还对人在笑的时候的容貌、面部

    表情、伴随着狂笑而分泌的眼泪，以及从微笑到狂笑的各种

    程度不同的笑，作了一一的论述。猴子的所谓 “ 笑”，其实

    不是真正意义上的笑，它与人类的笑是有本质的不同的 ， 但

    它的外部表现与人类十分相似。达尔文注意到，如果你在猴

    子的颈项或腋下呵痒，它即时会发出低沉的叫声，酷似笑

    声；同时，它的双唇紧绷，眼神也变得炯炯发亮。关于孩子

    的笑，达尔文做过实验：当用一片树叶搔一下刚生下来4 5

    天的婴儿的脚底板心时，就会看到孩子缩回脚掌，并发出某

    种声音，同时做出一种可以称之为微笑的表情。关于白痴的

    笑，达尔文指出，白痴的嘴角经常挂着恬静的微笑，他们是

    最乐观的人。然而，白痴的眼神中，缺乏正常人微笑时带有

    的炯炯目光。一般来说，白痴的目光是无神的。关于未开化

    的野蛮人的笑，达尔文指出，当他们喜悦的时候，往往做出

    各种毫无目的的举动。澳洲土人表达激情的常用方式是：他

    们原地蹦跳，击掌以表示喜悦，同时，笑着发出地道的咆哮

    声，最简单的事情也能让他们笑得淌出眼泪。关于 “ 呵痒”，达尔文解释说：似乎，滑稽的思想可以产生类似呵痒的精神

    作用，并且引起想象。他认为， “ 这种精神上的呵痒与肉体全国文化信息资源共享工程 18

    上的呵痒极为相似”。但是， “ 要想产生肉体呵痒的感觉，必

    须使呵痒的身体部位完全出人意外；同样，在精神上，一件

    完全出人意外的事物、一种突如其来或者神秘的思想，而且

    这种思想又刚好与一连串普通思想相衔接，似乎就可以构成

    一件可观的滑稽事件”。这就是说， “ 意外事件”的出现是引

    起笑的必要条件。达尔文对笑引起的生理反应作了这样的描

    述： “ 精神上意外的呵痒作用引起胸部肌肉与横隔膜的短促收

    缩与痉挛性颤动：人们笑得直不起腰。同时伴有下颌的抖

    动，发出一种特殊的，不断重复的声音。在大笑的时候，两

    眼闪光，充满了泪水。” “ 妇女在狂笑的时候尤其容易流泪。”

    关于嘴形在笑之中的作用，达尔文指出，由于嘴不能在上下

    方向张得足够大，为了有一个大的通气口，所以嘴角的收缩

    ( 按，这样就使嘴巴横向伸展)就成了需要，这样可使适量

    的声音放出来。从极度的大笑，到中等的笑，再到明显的微

    笑，最后到最微弱的微笑，这是一个连续的过程，所有这些

    反应都是愉悦的表达。达尔文认为，有理由肯定： “ 某种大

    而重复的声音是愉悦的最早表现。发出这些声音就需要嘴角

    的收缩，当这样还不足以引起更强烈的大笑时，后一种反应

    ( 微笑)就成为对愉悦的条件性表现了。”达尔文征引了很多

    例子来证明，笑的反应作为一种满足的表达是举世皆然的。

    不过，也存在着表现这种情感的其他方式，例如某些原始人

    用吃的动作或食欲得到满足的动作来暗示愉悦。他还注意

    到，虽然笑本来是愉悦的表示，但它也可以在不自然的情况

    下用来掩饰其他感情，例如愤怒、羞涩、胆怯等。同时，当

    被嘲笑时，所反应的微笑或大笑混杂有轻视的表现。这种笑全国文化信息资源共享工程 19

    的功能就是 “ 向冒犯者表明他不过是引起了高兴”。关于引

    起成年人笑的原因，达尔文认为多少有点不同于小孩笑的原

    因： “ 看起来，某些不协调或不可理解的东西是最普遍的原

    因。它们在发笑者身上引起惊奇和某种优越感。当然，发笑

    者必须处于快乐的心境中。”达尔文还在笑因方面支持 “ 精

    力过剩说”，他列举了士兵的例子， “ 在经历危险产生强烈的

    激动后，这些士兵即使是对最小的笑话也爆发出大声的笑”

    同样，当小孩准备哭的时候，可能由于意想不到的事件出现

    而大笑起来。这后一种反应，有着消耗过剩精力的功能。达

    尔文对笑的研究，以生理方面为主，可惜亦未对中枢神经系

    统的反应予以足够的关注。

    ～ 1 9 世纪英国学者荷伯特· 斯宾塞 ( 1 8 2 0 1 9 0 2 )的笑论，也主要是属于生理学方面的。 他著有 《 笑的生理学 。 》 一书

    书中说，神经系统中任何一部分精神力量的活动都必须通过

    下列几种途径跑出来：①通向与运动器官没有直接联系的其

    他神经的通道；②通向肌肉活动的运动神经；③通向内脏的

    传出神经。在第一个途径中，精神力量产生意识状态；在后

    两种途径中，精神力量则在活动的产生过程中消耗殆尽。精

    神力量可以从所有或其中的一个途径中逃溢出来；如果这三

    种逃溢的通道都被阻塞，则更大量的精力就必须通过其他开

    启着的通道逃溢出来；相反，如果其中任一种通道是适宜于

    为精神力量的逃溢提供方便的，则其他的通道就不会被采

    用。斯宾塞以这样的神经学说为基础，建立起他的笑论。他

    提出，笑可被各种情感引起，并非都是愉悦的，例如歇斯底

    里的笑和讽刺挖苦的笑。这些情感状态中所包含的过剩精力全国文化信息资源共享工程 20

    就在笑之中 “ 超溢出来”。这一超溢不受任何动机指引，因

    此都顺着习惯所用的通道 通向语言器官的通道实现超

    溢。嘴首先活动起来，因为这里的肌肉小，易于活动，然后

    再到呼吸机制。如果这一逃溢通道不合适，精力就进一步溢

    进其他运动神经，整个身体都颤动起来。这一解释，斯宾塞

    认为适用于由简单的情感引起的笑。至于由滑稽引起的笑，他提出了一个稍有不同的见解：滑稽在本质上意味着不协

    调，这时神经系统中一定数量的精神力量被剥夺了进入其他

    神经路线的正常出口 ( 可能是那些与 “ 适合的”精神通道相

    联系的路线)，于是通过引起笑的运动反应而逃溢出来。斯

    宾塞认为，滑稽必须表现出一种状态，尽管其中也有某种大

    的东西被激发，但我们在其中却发现了某些小的东西。另一

    位学者亚历山大· 贝恩曾提出 “ 不协调”中有一种叫 “ 非滑

    稽的不协调”，例如5 月下雪等等。斯宾塞认为这种非滑稽

    的不协调并不能引起笑。斯宾塞注意到了神经系统在笑中所

    起的作用，这是他的学说的长处，但他在论述中混合使用

    “ 精神力量“ ” 、精力” “ ，神经通道“ ” 、神经路线” “ ，逃溢” 、“ 超溢”、 “ 跑出来”等几组近似的概念，把笑的生理机制说

    得玄乎其玄，这是令人遗憾的。

    近代英国学者麦独孤 ( 1 8 7 1 ～1 9 3 8 ) 虽是个心理学家，强调人类行为是由非理性的、本能的冲动来控制的，但他也

    通过实验，对笑的生理现象有所发现。他说：笑 “ 在生物学

    上的直接效果是刺激了呼吸和血液循环，升高血压，输送大全国文化信息资源共享工程 21

    量的血流到大脑，正如我们在会心的笑之中所见到的红

    他又指出，因搔痒引起的笑， 面” 。 是笑的最粗糙最早期的

    形式，它由被搔痒者微小的不幸运而引起，被搔痒者笑的是

    他自己。

    1 9 近代俄罗斯生理学家伊·彼·巴甫洛夫 ( 1 8 4 9 ～ 3 6 )创

    立的高级神经系统活动理论为我们揭开笑的生理奥秘提供了

    钥匙。他认为大脑皮质下的无条件反射中枢起着 “ 情绪的

    ( 本能的)蕴蓄”作用，笑之类的情绪激动 “ 乃是在皮质的

    控制力减弱的条件下极其复杂的无条件反射的优势和暴

    乱” 。

    现代的许多学者，对笑与大脑中枢神经系统的关系，作

    了进一步的深入研究。丹麦生理学家卡尔·朗格认为情绪是

    一种内脏反应，是由于植物性神经系统和血管系统的活动产

    生变化的结果；笑是由于感到愉快，而愉快则是由于植物性

    神经系统的支配作用得到加强，血管活动扩张。

    美国哈佛大学医学院的学者奥尔兹和英国谢菲尔德大学

    的学者米尔纳都通过实验证实：处于大脑两半球底部与丘脑

    交接部位的 “ 边缘系统”，是 “ 产生情绪体验的中心”。又认

    定： “ 下丘脑、边缘系统及其临近部位”存在着一个 “ 快乐

    中枢”，当刺激这个部位时，被刺者就会产生愉快的情绪。

    另一些学者则称这个笑的主管机构叫 “ 欣慰中枢”。我

    ①皮丁顿： 《 笑的心理学》第1 3 9 页。

    潘智彪著： 《 喜剧心理学》第6 7 页，三环出版社1 9 8 9 年版。

    ③克雷奇等著，周先庚等译： 《 心理学纲要》下卷，第5 2 7 ～5 3 1 页，文化

    育出版社1 9 8 1 年版。全国文化信息资源共享工程 22

    国有学者甚至直呼这个中枢为 “ 笑域”。

    不过，笔者走访了中山大学的医学生理学教授陈培熹、黄铎香、宗永生等多位专家，他们都不同意 “ 笑域”的称

    谓，认为仍叫 “ 快乐中枢”为好，因为笑固然大多数情况下

    是快乐情绪的反应，但快乐并不全都引起笑，有些快乐是不

    形之于笑的。动物更是如此，曾有外国专家做过这样的实

    验：把电极插入小白鼠的快乐中枢，间断地按电键，接通微

    弱的电流，小白鼠不会笑，但会不断地踩动事先安放在其脚

    下的踏板，表明这个中枢接受刺激能产生快感；电极插到别

    的部位，则没有这种反应。

    现代生理学的研究成果还表明，有一种纯生理性质的

    笑，可以由药物的刺激直接引发。例如，有一种化学名称叫

    “ 一氧化二氮”的气体，人若嗅了它，必笑无疑。学者认为，这种纯生理的笑 ( 包括刺激腋窝、在脚底板心搔痒等引起的

    笑)是生命力发泄的一种方式，并起到消除疲劳、维系身体

    免疫机制正常运转的作用。

    无独有偶，我国明代笑史家冯梦龙也发现了一种致笑药

    物，它蕴藏在一种叫 “ 笑矣乎”的野生蕈类植物中，人们吃

    了，往往傻笑不止， 用现代科学理论作出推想，恐怕是这

    种蕈类植物中含有仿如一氧化二氮那样的物质。不过，纯生

    理的笑，是毫无审美价值的；有审美价值的笑，都必须由外

    界的有意蕴的致笑客体所引起。这又是现代科学公认的结

    论。

    ①冯梦龙 《 古今谭概· 自叙》。全国文化信息资源共享工程 23

    二、笑的生理反应过程

    综合关于笑的生理研究的现有成果，笑的生理反应过程

    可以大致描述如下：外界的致笑客体突然显现，被人的感觉

    器官 ( 视觉、听觉、触觉等)接纳为刺激信号，信号通过感

    觉神经传到脑干 ( 视觉、嗅觉神经则不通脑干，直通丘脑)，再由脑干通到丘脑进行初步的过滤、分析等处理。如果是简

    单的粗糙的信号 ( 如搔腋窝、脚底板心等得来的纯生理性刺

    激信号)，则丘脑的 “ 快乐中枢”马上作出反应指令，这指

    令性信号通过运动神经，传至表情肌等部位，于是人作出笑

    的表情反应；如果是复杂的信号，则丘脑还不能马上作出反

    应指令，信号必须再通过边缘系统，进入大脑皮层，大脑的

    多个部位联合起作用对信号进行处理，然后再把信号送到大

    脑皮层的前额页。如果大脑判定这信号是好笑的，于是最终

    作出笑的反应指令。这指令信号通过多条运动神经，分别通

    到嘴唇、眼角等处的表情肌和呼吸器、声带、横膈膜等部

    位，指挥这些器官或部位动作起来，笑于是产生了。

    至于笑的具体表现如何，达尔文在 《 人类和动物的情绪

    表达》一书中有精确的描写： “ 在发笑的时候，嘴多少被宽阔

    地张开；嘴角向后牵伸得很厉害，同时也略微向上牵伸； 上

    唇也略向上升”；嘴角的牵伸是 “ 由于大颧肌收缩”； “ 双颊

    也就被向上提起“ ” ，在双眼的下面形成皱纹“ ” 。因为在发声

    的笑和满脸微笑的时候，两颊和上唇被强烈提升起来，所以

    鼻子就显得缩短起来，鼻梁上的皮肤起有细小的横皱纹，而全国文化信息资源共享工程 24

    在它的两旁则出现斜纵皱纹。”笑的时候， “ 通常露出上门齿

    来，形成了显著的鼻唇沟；每条鼻唇沟从鼻翼连通到嘴角

    处”； “ 明亮而且闪闪发光的眼睛，也像嘴角和上唇后缩而因

    此连带出现皱纹的情形一样，是愉快或者喜悦的精神状态的

    特征”。在发生极度大声地笑的时候， “ 眼睛由于眼泪分泌过

    多而难以发光；可是，泪腺在适度的发声之笑或微笑时渗出

    的湿润的水分，反而可以帮助眼睛获得光辉”， “ 眼睛的明亮

    程度大概主要是依赖它们的紧张程度来决定的。而这种紧张

    程度则是由于眼轮肌的收缩和上提的双颊的压力而发生”。

    “ 愉快的兴奋引起血液循环加速”，因此，眼球的血管里 “ 充

    满血液和其他液体”。

    现代美国学者托夫勒在其著作 《 未来的震荡》中对引起

    笑的 “ 刺激变位反应”的描述，可以认为是对达尔文上述描

    述的补充。他认为接受这种刺激引起的反应 “ 是一种复杂

    的，甚至大规模的全身运动。瞳孔扩大，视网膜发生光化学

    反应。听觉暂时变得更为敏锐。我们会不自觉地通过肌肉运

    动把感觉对准新来的刺激因素，例如，把身子倾向声源，或

    为了看得更清楚而眯缝着眼睛。我们的肌肉总的伸缩能力提

    高了。我们的脑电波的模式有了变化。手指脚趾会因血管收

    缩而发凉，手掌会出汗，血液冲向大脑，呼吸和心律也有变

    化” 。

    三、笑的生理功效

    笑，对人来说并不是绝对有益的。我国古代小说 《 说岳全国文化信息资源共享工程 25

    全传》中就曾写到，宋将牛皋在战斗中生擒金兀术时，大笑

    而殁。

    笔者也曾见到有一位同事的女儿真的笑死了。原来她在

    吃饭时受到致笑客体的刺激大笑起来，咽喉部位的动作错

    乱，把食物吞进气管里，因抢救不及时而死亡。

    患高血压症的病人，也有因狂笑而导致血管爆裂的，据

    2 0 0 0 年8 月2 5 日的 《 羊城晚报》头版报道：广州三元里一

    位3 0 多岁的张女士，患有高血压症。8 月1 8 日晚7 时许，她在家看电视连续剧 《 狄仁杰断案传奇》。因剧中出现逗笑

    情节，张女士发出一阵大笑，然后昏倒，经抢救无效而亡。

    真可谓乐极生悲了。不过，这是极少数的个案，而且细想起

    来，这也不能怪罪于笑，只怪当事人没有恰当控制和利用好

    笑的时机和强度。

    一般来说，笑大多有益于人的身心健康，这是毫无疑义

    的。中国俗语所说 “ 笑一笑，十年少”，正是这种信念的夸

    张表述，前述的生理学诸般科研成果已证实了这一夸张并不

    虚妄。笑既然引起横膈膜的节律性抽搐，挤压肺部和心脏，引起呼吸运动的加速，那就增大了肺活量；提升血压、扩张

    血管的结果是加速了血的流动，促进了血液循环，这对人体

    新陈代谢的好处是显而易见的。

    笑，实际上是一种可以延年益寿的体育运动。一些生理

    学家通过仪器测定，笑引起全身许多部位的运动，神经、肌

    肉、骨骼和关节都得以放松。每大笑一次，横膈膜约蠕动1 8

    次，而横膈膜的运动，其实不单只加速了心、肺的运动，还

    能使胆、肝、胃、十二指肠以至大小肠都得到锻炼。更重要全国文化信息资源共享工程 26

    的是，笑可以使脉搏与神经系统趋向正常，这是因为笑排除

    了外界对人的种种干扰，从而使中枢神经系统的自动调节机

    制得以恢复和健全，加强了对身体各器官活动的支配能力。

    人往往因外界诸种不利因素的干扰而造成精神紧张、烦恼，甚至病痛，这些不利因素会导致中枢神经系统的功能失调，而这种失调又会导致身体状况愈来愈糟，这是一种恶性循

    环。笑，是快刀斩乱麻般中断这种恶性循环的强有力的手

    段。因此，笑可以增强人的抗病能力，使人精神振奋，提高

    健康水平。俄罗斯学者巴甫洛夫指出，笑可以活跃脑细胞，促进思维能力的改善，治疗健忘证。我国学者傅连暲在所著

    《 养生之道》一书中说到，笑 “ 可以增进食欲，不至于愁肠

    满腹，难以下咽；可以使睡眠安稳，不至于辗转反侧夜长梦

    多”。由于意识到笑对健康的好处，德国曾经出现 “ 笑的协

    会”这样的组织，其宗旨是组织笑的活动，借此增强会员的

    体质，陶冶会员的心灵，实际是一个笑的体育俱乐部。他们

    活动的理由，不单因为笑可以由一定的客观条件诱发，而且

    笑是可以传染的，只要有轻松的氛围，一些人的笑，会使另

    一些在场的人也受感染而笑，这样就可以达到共同促进身心

    健康的目的。

    笑，有时还可以是一种神奇药物，医治某些疾病。法国

    有这样一个民间故事：某王子吃鱼时不小心，不幸让鱼骨卡

    在喉咙里，请来众多医生，也对此束手无策。在百般无奈的

    情况下，有位农民却一股劲地扮鬼脸、说笑话，逗得王子不

    禁失声大笑起来，这一笑，竟有意外的功效，鱼骨当即一吐

    而出。又据西方有关史料记载，1 8 世纪时，某红衣主教患全国文化信息资源共享工程 27

    了重病，行将呜呼哀哉。这时，他平时养的猴子穿起了主教

    的衣服，戴起了主教的帽子，学起他走路的模样来，逗得主

    教哈哈大笑人们发现他的病情有所好转，大概再配以其他

    的药物医治和调理，主教的垂危生命竟得以挽救。科学家的

    研究表明，欢乐和笑能刺激脑部产生一种使人兴奋的荷尔

    蒙它一方面能促进身体抵御疾病能力的增强，另一方面还

    能刺激人体分泌一种名叫 “ 因多芬”的物质，这是一种镇痛

    剂，可减轻关节炎、创伤等所引起的痛苦。现代医学进一步

    证明，笑可以配合医治，使很多疾病得以康复或转危为安。

    美国斯坦福大学精神学家威廉·弗赖恩等的研究成果表明：

    生活中如果没有笑声，人就会生病，而且会日趋严重；而幽

    默却能激起内分泌系统的积极活动，从而有效地解除由沉闷

    引起的病痛。因为笑能解除情绪的紧张，改善中枢神经系统

    的调节作用，从而影响内分泌和全身各种机能得以健全。所

    以，笑对于由生活和精神紧张引起的各种疾病，诸如高血

    压、心脏病、溃疡病、甲状腺机能亢进及其他一些疑难杂

    症，都有明显的疗效

    当代美国人致力于创立 “ 笑学”，用科学实验的方法，专门研究笑对人体产生的各种作用和影响。例如，洛杉矶的

    1 一家医院规定病人每天笑 5 分钟。加州几间老人院里，患

    慢性病的老人，都有计划地接受 “ 幽默药物”的治疗。具体

    方法是：定时阅读笑话书、喜剧作品，看漫画、喜剧电影或

    录像等，结果发现有良好的疗效。美国 《 星期六评论》的编

    辑卡钦斯，早年患有脊髓性感觉缺失症，难以入睡，十分痛

    苦。医生给予打针、吃药，总不见效，于是说，他的生存机全国文化信息资源共享工程 28

    会只有五百分之一。在无奈之际，他每天阅读幽默书刊，看

    舞台喜剧或电影喜剧。经过一段时间的 “ 笑剂”治疗，他自

    觉很好，似乎有麻醉剂在起作用，竟可以安静地、毫无痛苦

    地睡上两个小时。再经过几年的 “ 笑疗”，他竟神奇地恢复

    了健康。

    中国也有类似的笑疗显奇效的典型例子，而且其发生比

    上述西方各例为早。据说，清代扬州地区有一位位居 “ 巡

    按”的官人，患了忧郁症，顽固性失眠，每天总不能入睡片

    刻，四出求医，终不见效。有位扬州名医诊脉后，对他幽上

    一默： “ 大人没有别的病，只是有些月经不调而已。”巡按听

    了，不禁哈哈大笑。以后每当想到此事，都大笑不止。大概

    还配以其他调理，经过一些时日，他的失眠症终得治愈。他

    后来又碰见那位扬州名医，问起缘故，名医对他说： “ 心病

    只有心药医，笑为心药，使人心情愉快，就能使心病不治而

    愈。 ”

    要想通过笑来增进身心健康，其效果往往不是一蹴而

    就、立竿见影的。中山大学医学教授黄铎香先生在接受笔者

    咨询时说，人脑的 “ 快乐中枢”的发育健全，对于笑来说至

    关重要。如果使婴儿经常处于快乐、宽松的环境中，大人用

    多种嬉戏项目去逗婴儿发笑，婴儿的快乐中枢就会发育得比

    较健全，反应比较敏感，将来就形成乐观、开朗的性格气

    质；如果管束过严，诸多训斥、限制，孩子的快乐中枢就会

    以上关于笑疗的诸例，见段宝林著： 《 笑话：人间的喜剧艺术》第7- 1 3 页，北京大学出版社1 9 9 6 年版全国文化信息资源共享工程 29

    发育欠佳，反应迟钝，将来就会形成沉默寡欢的性格气质，严重者甚至会产生抑郁病。

    所以，越来越多的人士认识到，开心致笑的活动要经常

    开展笑既然是有益于健康的体育运动，就应该进行持之以

    恒的锻炼。有人甚至提议把它列入奥运会的比赛项目。据

    2 0 0 1 年2 月9 日 《 羊城晚报》转载 《 人民日报》的消息称：

    印度许多地方设有大笑俱乐部，孟买甚至设有 “ 国际大笑俱

    乐部”，该俱乐部主席卡塔里说： “ 我们建议，在奥运会开幕

    礼中，以两分钟的惹笑节目作开端，同时把大笑列为奥运项

    目。”据悉，国际奥委会正 “ 认真考虑”这项建议。但笔者

    估计，产生笑的条件比较复杂，进行比赛的规则也难以具体

    细致地制定，所以该俱乐部的申请恐怕一时难获批准。不

    过，经常寻开心，致使自己笑口常开，坚持进行笑的体育锻

    炼，肯定能做到，这也是想通过笑促进健康和延年益寿的最

    根本、最有效的办法。全国文化信息资源共享工程 31

    笑 的心理透视全国文化信息资源共享工程 33

    相信聪明的读者一定不会看见 “ 透视”而产生误解，问

    笑的心理是黑的还是红的？有多大？好看不？所谓 “ 透视”

    其实是比喻的说法，因为笑的心理活动虽然像电和磁一样，是可以验证的客观实际，但它是无形的，只好用比喻的说法

    才可能使它较为形象化。在说及这个话题之前，还必须声明

    一句：笑的生理活动和心理活动其实是几乎同步的，密切不

    可分的，严格纯粹的生理活动和心理活动是绝无仅有的。我

    们上面说到生理问题时就提到对致笑对象的感觉和认知，这

    上 “ 感觉” “ 认知”已经是心理学研究的范畴。只是为了叙 上 述

    的方便，我们才较为集中地先说了笑的生理问题，现在转而

    着重讨论笑的心理问题，也难免偶尔说及生理。

    一、关于笑的心理问题的研究成果

    对于什么东西才能引起笑的心理反应、笑的心理反应机

    制是什么、笑的心理反应过程如何、笑的心理反应有什么功

    效等问题，历来令自然科学家、社会科学家 单 都十分关注，就当代新西兰学者皮丁顿在其 《 笑的心理学》一书中所提到

    的、对笑的心理研究独有建树的西方学者就有六十多位，如

    果把他没有提到的西方学者以及我国在这方 者 面有贡献的学

    也加在一起，数字就更大了。真可谓 “ 热门话题，众说纷

    纭”。有趣的是，这些学者大都各持所见，各有所据，既互

    相吸纳又互相排斥，每人都以为自己的学说是可 一 以解释 切

    笑的现象的，但事实上又莫衷一是，至今还没有公认一致的

    结论。为不再陷入同样的可笑局面，笔者就不打算像他们那全国文化信息资源共享工程 34

    么自负了。先浏览一下他们的主要成果，采取 “ 拿来主义”

    的态度，使之为我所用吧!

    古希腊哲学家柏拉图最早对笑的心理问题予以关注。他

    的有关论述可以名为 “ 否定论”或 “ 幸灾乐祸说”。他在所

    著 《 理想国》中反对人们 “ 动不动就笑”，因为在他看来，“ 暴烈的笑总不免就有同样暴烈的心理跟着来”。他声称，“ 我们不准诗人把一个好人写成轻易就发笑，尤其不能把神

    们写成这样”。可见，他对大笑 ( 即暴烈的笑)是持否定态

    度的。为什么否定？这可从他对大诗人荷马的批评中看出。

    荷马的两大史诗中出现了不少滑稽、丑陋的人物，甚至取笑

    神，史诗 《 伊利亚特》写到火神被宙斯从天上扔了下来，跌

    断了腿，成为一个 “ 跛子”，在宴会大厅里跛来跛去，引起

    众神大笑不止。在柏拉图看来，可笑的就是丑陋的、滑稽

    的，这种对丑和滑稽的笑反映笑者的幸灾乐祸心态，而庆幸

    于别人的灾祸是违背道德的，是不利于社会的安定和谐的，所以他持反对态度。柏拉图的意见既给我们以有益的启示，又使他自己显得有点可笑。柏拉图其实没有否定一切的笑，微笑他大概是不反对的，并且承认笑能产生快感。这我们已

    在谈及笑的生理问题时提到过了。在实际生活中，我们的确

    不应对伙伴们的生理缺陷和不幸遭遇采取幸灾乐祸的态度。

    对种类繁多的笑，我们也确实应该提倡高雅的，反对粗俗

    的。但不能以偏概全，不能认为一切幸灾乐祸的笑都是有害

    的，不道德的。阴险奸恶的敌人，如果堕入困境，或碰上倒

    霉厄运，这时候人们难道不应拍手称快么？况且，招致 “ 暴

    烈的笑”的客观对象也不一定都是丑的和滑稽的。柏拉图的全国文化信息资源共享工程 35

    可笑之处就在于他误认为喜剧的描写对象都是丑和滑稽。这

    一失误，对后来的学者亚里士多德有负面影响。

    古希腊学者亚里士多德 ( 前3 8 4 ～前3 2 2 )的笑论可以

    称为 “ 丑的摹仿论”，又可称为 “ 快感说”。他把研究的重点

    放在致笑客体喜剧上，他认为，喜剧的实质是对丑的摹仿。

    更值得注意的是，他在 《 诗学》第四章中谈到摹仿致笑的心

    理效应问题： “ 人对于摹仿的作品总是感到快感。经验证明了

    这样一点：事物本身看上去尽管引起痛感，但惟妙惟肖的图

    像 ( 按 引者)看上去却能引起 ：即指对事物实体的摹仿

    我们的快感。”亚氏对笑的心理效应的认识比他的前辈柏拉

    图进了一步，他不再像柏拉图那样强调笑在心灵上产生快感

    与痛感的 “ 混合感”，而强调笑所引起的是快感。这种笑的

    “ 快感说”，几乎得到后世所有学者的承认，只有1 9 世纪英

    国学者麦独孤等极少数人略有不同意见，绝大多数学者都把

    它补充、修正得更完善、更具体，或改称 “ 愉悦说” “ 优越

    说”等等。 上的快 看来，笑在绝大多数情况下引起的是生理

    感、心理上的愉悦感，这是不容置疑的真理。亚里士多德对

    笑的研究还有一点可贵之处，他指出，可笑的对象必须是

    “ 对旁人无害”的，必须是一种 “ 不至引起痛感的丑陋或乖

    讹”。这等于间接猜到了一个真理：与快感对立的痛感的出

    现，是会对快感起到抑制作用的。亚氏理论的缺陷在于把喜

    剧致笑对象的范围圈得太狭窄，这对西方后世的喜剧创作和

    笑论发展不无负面影响。人们把他的理论奉为经典，所以西

    方笑论多把丑和滑稽作为研究对象，西方喜剧也多是否定性

    的喜剧。公元1 0 世纪时，有人在法国贵族夸斯兰的私人图全国文化信息资源共享工程 36

    书馆里发现了一个 《 喜剧论纲》的抄本，有学者认为这就是

    亚里士多德 《 诗学》里散失了的论喜剧的部分，有学者则反

    对这个意见。姑且勿论这个论纲是否出自亚里士多德的手

    笔，但其观点与现存的 《 诗学》一致是无疑的，即都认为引

    起喜剧笑的心理反应的客观条件是对丑的摹仿；也有一些新

    的东西，例如说： “ 喜剧和骂不同，因为骂是公开的谴责 ( 人

    们的)恶劣品质；喜剧只采用E m p h a s i s ( 意即‘反映’或

    ‘揶揄’的手法。 ” ) 又说， 笑的时候 “ 我们浑身松软“ ” ，肌

    体各部位都放松了”。如果这话真的是亚里士多德所说，那

    么亚氏则是在笑的心理、生理反应问题上最早的 “ 松弛论”

    者。

    古罗马的著名作家西塞罗 ( 前1 0 6 ～前4 3 ) 着重对引起

    喜剧性笑的客体特点有所研究，他的笑论可以称为 “ 明镜

    说”或 “ 反映说”，即认为 “ 喜剧应该是人生的镜子”， “ 是

    真理的反映”。他在所著 《 演说家》中说得较为具体，认为

    嘲笑的主要对象是 “ 错误”和 “ 愚蠢”；调笑者有时可以

    “ 假装天真”；调笑的主要手法是 “ 揭露” “ 夸张” “ 对比”

    “ 反语”和 “ 学样” ( 按：即对动作摹仿)。他举了个例子，为了逗笑，可以这样说： “ 先生们，这个人什么都不缺……

    除了财富和美德!”从心理学的角度看，西塞罗的下面这句

    话最有价值： “ 在所有的笑话中，完全出人意料之外的才是最

    精彩的笑话。”他强调笑话所描绘的客观事物发展过程要出

    现突然的逆转，使受众 ( 听笑话的人)心理上感到意外，笑

    声才会爆发，这是很有道理的。综观西塞罗的笑论，基本上

    是亚里士多德理论的继承和发展。全国文化信息资源共享工程 37

    古罗马演说 ～9 5 ) 把注意 家、教育学家昆提利昂 ( 约3 5

    力投向对笑的效应进行心理分析。他在 《 演说术原理》一书

    中表述了自己的观点，基本上是属于 “ 松弛说”的。关于语

    言修辞引起的笑，他认为主要的功效是 “ 驱除忧郁印象，使

    心灵从紧张专注中松弛下来，更新心理能力和补充心理力

    量”。关于笑的动机，他认为是多样的，发笑者既笑聪明的

    人，也笑愚蠢的人；既笑热情的人，也笑胆小鬼。关于致笑

    客体，他认为主要是 “ 滑稽”，并指出： “ 所有的滑稽都有某

    些打诨小丑的成分，多少有点低级”， “ 它决不会伴随着尊

    贵” 。 他也 注意到 “ ，惊奇“ ” 、隐 蔽” 和 “ 出 乎意料 ” 对 笑的

    产生是很重要的。可见，他的观点是与亚里士多德、西塞罗

    一脉相承的。

    文艺复兴时期意大利喜剧家瓜里尼 ( 1 5 3 8 ～1 6 1 2 ) 和西

    班牙作家维加 ( 1 5 6 2 ～1 6 3 5 ) ，虽然没有对笑的心理问题投

    入太多的关注，但是他们首创性地发现了 “ 喜”和 “ 悲”这

    两个心理成分是可以相容互补的，他们的意见可以叫做 “ 悲

    喜混合说”。西方的戏剧传统一向是悲剧与喜剧泾渭分明的，瓜里尼因创作了一部悲喜混合剧 《 牧羊人裴多》而遭到保守

    派的批评，他写了一篇反批评的文章 《 悲喜混杂剧体诗的纲

    领》，为自己的做法辩护，在辩护中阐明了上述意见。他注

    意到悲剧所引发的心理情感是 “ 哀怜”，喜剧所引发的心理

    情感是 “ 笑谑”，于是质问：政治上既然可以让贵族与平民

    互相混合组成共和政体的国家，艺术上为什么不可以将两种

    情感反应糅合在一起呢？他认为这样的糅合可以 “ 兼包一切

    剧体诗的优点而抛弃它们的缺点”，从而达到雅俗共赏的日全国文化信息资源共享工程 38

    的。

    维加在 《 当代编剧的新艺术》一文中，提出了与瓜里尼

    相似的观点，他指出： “ 悲剧和喜剧混合……使得它一部分严

    肃，一部分滑稽，因为这种多样化能引起大量的愉快。大自

    然给了我们很好的范例，因为通过多样化，它才成为美丽

    的。”说到这里，读者也许会觉得离题了，我们现在不是关

    注着笑的心理问题吗？怎么又来引述关于悲剧、喜剧结合的

    讨论？其实并没有离题，现代生理学、心理学的研究成果告

    诉我们：大脑皮层各个中枢的精神活动是既互相感应又互相

    抑制的，一个中枢长时间地处于兴奋状态就会产生疲劳，反

    应趋于迟钝；这时如果有另外的中枢突起兴奋，则会对前一

    个中枢的兴奋起着抑制作用，使之得到休息；休息之后再把

    它激活，那么其反应的效果肯定会比长时间的单一兴奋状态

    好的。所以喜乐为主，间隔地杂以不喧宾夺主的悲怜，反而

    会加强喜乐的质量和强度。中国人早就懂得这个 “ 悲喜相

    生” “ 一张一弛”的道理，中国的大量古典喜剧正是根据这

    个道理来创作的，西方莎士比亚的喜剧和塞万提斯的喜剧性

    长篇小说也体现了这种悲喜混合、互相映衬的原则。

    塞万提斯 ( 1 5 4 7 ～1 6 1 6 ) 在其不朽杰作 《 堂· 吉诃德》

    中谈到喜剧笑的心理效应： “ 好的喜剧，幽默使观众好笑，真

    理增加人们的智慧，情节使人们惊奇，议论使人们聪明，表

    演的种种网罗陷阱使人们警惕，树立的榜样使人们谨慎。观

    众走出剧院，心上爱的是美德，恨的是罪恶，这是好喜剧对

    观念的影响。”由此可见，塞万提斯不单继承了西塞罗的

    “ 明镜说”，而且对喜剧笑的心理效果拓展了认识，认为它引全国文化信息资源共享工程 39

    起的情感不单是愉悦，还有爱、憎等；不单是激发情感，还

    可以提高智慧。

    莎士比亚在其名作 《 哈姆莱特》中，借人物之口表达了

    他对笑的心理功效的看法： “ 人类见到自己的丑相，由羞愧而

    知悔改，正说明笑能温和地矫正人们的毛病。”注意这里用

    语的分寸，他说的是 “ 毛病”，而不是已入膏肓、不可药救

    的 “ 恶疾”。仅是有 “ 毛病”的人，当然是会因 “ 羞愧而知

    悔改”的，他们基本还是好人。莎士比亚认为这样的人是喜

    剧笑的恰当对象。可见，同是 “ 反映论”或 “ 摹仿说”的坚

    持者，他比亚里士多德和西塞罗的认识又有了发展，所以他

    的喜剧里出现了大量正面人物形象。

    文艺复兴时期还有一位西方学者麦奇的意见值得我们注

    意，他于1 5 6 0 年发表一个观点，认为不是任何 “ 丑”都可

    以致笑的， “ 只有当没有痛苦的丑显得新奇而不是为人熟知的

    ① 时候， 这起码可以使我们得到两点启示： 我们才会笑它。”

    其一， “ 痛苦”对人脑的快乐中枢有抑制作用；其二，快乐

    中枢最善于吸纳 “ 新奇”的信息并作出反应。麦奇的观点其

    实是把亚里士多德、西塞罗和昆提利昂的观点糅合起来，可

    以称之为 “ 奇丑无痛说”。

    ～1 7 1 6 世纪，英国的乔治·威尔顿、菲力普·锡德尼、本·琼生等几位文艺批评家的理论都涉及到笑的心理问题

    乔治·威尔顿认为喜剧中出现 “ 挑动情欲”的情节尽管易于

    引人发笑，但其效果是不好的，它会使 “ 最纯洁的心灵”也

    ① 皮丁 ： 《 笑 顿 的心理学》第9 6 页全国文化信息资源共享工程 40

    受到 “ 蒙蔽”。菲力普·锡德尼认为喜剧 “ 是对我们生活中的

    普通错误的一种摹仿”，它以 “ 荒诞的形式”出现，发挥

    罚的功能”，这种 “ 惩 荒诞引起的笑，是对美感的 “ 陪衬”。

    本·琼生的最大功劳是把 “ H u m o u r ”一词从医学中引用

    到艺术中来，使后人开展了 “ 幽默”理论的探讨。他本身的

    理论既属生理学的，又属心理学的，主要论点我们在上一章

    中已经引用过了，此不赘述。值得补充说明的是，他主张把

    喜剧与闹剧区别开来，不能混淆，在他看来，闹剧带有荒诞

    性质，而喜剧必须 “ 真实”，喜剧是 “ 对人类蠢行的批评”，它 “ 嘲笑人类的蠢行，而不是嘲笑犯罪”。喜剧笑的功能是

    促使人们 “ 改正错误”，也可 “ 宣泄”感情，使受了干扰的

    “ 生命机能” 恢复 “ 平衡” 。

    1 7 世纪法国学者笛卡儿对笑的研究，主要功绩是在生

    理学方面，但笛卡儿没有单从生理学的角度去研究笑，在其

    所著 《 论情感》中对笑的心理机制有独到的见解，他强调两

    点：其一，致笑客体往往先在心理上引起我们 “ 足够的紧

    张”，紧张后的 “ 松弛”引起我们的笑，笑产生 “ 快感”；其

    二，致笑客体虽然造成我们的一时紧张，但并不对我们产生

    “ 伤害”，因为伤害会造成 “ 恐惧”，恐惧与笑是不相容的。

    所以，他关于笑的心理论可以叫做 “ 松弛说”和 “ 快感说”。

    1 7 世纪英国的社会学家和哲学家霍布斯 ( 1 5 8 8 ～1 6 7 9 )

    提出了笑的心理学史上一个极其重要的 “ 突然荣耀说”，亦

    可称之为 “ 优越感说”。他认为： “ 习以为常的事不能引人发

    皮丁顿 《 ： 笑的 9 6 ～9 8 页。 ① 心理学》第全国文化信息资源共享工程 41

    笑，引起笑的东西必须是新奇的、意想不到的。”这种东西，在发笑者心理上所引起的 “ 通常是快感”， “ 它来源于在与别

    人的弱点或自己的过去相比较时突然意识到自身的优越”

    他注意到，人们普遍有一种心理特点， “ 都不喜欢受人嘲笑，受嘲笑即受轻视。所以，不冒犯人的笑必须是对准荒唐行为

    和人格中的弱点，并且是由大伙一起来笑。因为，笑另外一

    个人，就会使其余的人引起对自身的 霍布斯 提防和省察”。

    的理论，说中了许多讽刺性的笑和滑稽性的笑所引起的心理

    效应，也说中了很多爆发性的笑的特点，因为他强调发笑者

    “ 突然意识到”什么，即指出这类笑具有突发性，这是很深

    刻的见解。但是，霍布斯的笑论，也没有涵盖一切种类的

    笑，例如，会心的微笑，赞美的甜笑，小孩得到某种满足引

    起的笑，生理刺激引起的笑，等等，一般就不需要与别人或

    自己的过去作对比而显出什么 “ 优越”，它们往往由纯粹的

    高兴引起，也不具有什么突发性，往往是油然而生的笑意。

    比霍布斯稍后的英国散文家爱迪生，在 《 旁观者》杂志

    中发文支持霍布斯的笑论，认为 “ 总是可以把笑归因于突然

    的优越感”。不过，他把笑的对象和发笑主体的特点说得更

    为具体： “ 一个愚笨的笑柄仅仅适宜于普通人的谈资，聪明的

    人需要的是能给予他们游戏的嘲笑对象，并从其行为中的荒

    唐来激励自己。”这等于指出了笑的客体不一定是真实存在

    的人和事，也可以是假意儿。这对后来笑论史上的 “ 游戏

    说”不无启发；同时，爱迪生的理论还有一个重要意义，就

    ① 《 朱光潜美学文集》第 ～ 1 卷，第2 6 4 2 6 5 页，上海文艺出版社1 9 8 2 年版全国文化信息资源共享工程 42

    是指出笑的对象是因人而异的，笑发生的原因也是因人而异

    的。支持爱迪生观点的作家和哲学家马· 帕尼奥尔在其 《 论

    笑》一文中说： “ 笑与笑者的身份相称。。笑一向反映人的个

    性，告诉我，你对什么感到好笑，我就能说出你的为人。”

    1 7 世纪英国唯物主义哲学家、经验论者洛克 ( 1 6 3 2 ～

    1 7 0 4 ) 没有投入多大注意力于笑的研究，但他的理论对笑的

    分析也有启发意义。他在 《 人类理解力论》等著作中，试图

    寻出语言 “ 巧智”和思维 “ 判断”两者之间的不同，认为

    “ 巧智”主要依靠 “ 联想”，把客观事物与 “ 灵感” “ 变化”

    结合起来，从中找到 “ 相似性或和谐性”，并由此 “ 在想象

    中产生愉悦的情景和惬意的幻想”。这个理论很适合于文艺

    欣赏中所引起的笑，文艺作品中的笑料，非靠想象和联想，无以引发使人愉悦的笑。

    1 7 世纪法国伟大喜剧家莫里哀没有对笑的心理学进行

    专门研究，但是他的实践经验是很可贵的，对笑的心理研究

    也很有启发意义。莫里哀通过其剧中人物的口表述了两点重

    要的意见：其一是说， “ 如果喜剧的使用是纠正人的恶习，我

    看不出有什么理由使人有特权而成为例外，这种人 ( 按指有

    恶习的特权人物 引者)比起任何人来，影响都分外危

    险。”这等于宣称喜剧无禁区，它可以讽刺任何有恶习的人，哪怕他是权势者。其二是说： “ 一本正经的教训即使最尖锐，往往不及讽刺的力量：规劝大多数人没有比描绘他们的过失

    更见效的了。恶习变成人人的笑柄，对恶习就是重大的致命

    打击。责备两句，人容易受下去的；可是受不了揶揄。人宁

    可做恶人，也不要做滑稽人。”这等于强调：喜剧的主要社全国文化信息资源共享工程 43

    会功能是对恶习的惩罚，如果硬要给莫里哀关于喜剧笑的心

    理效应的论述安个什么名堂，那是典型的 “ 惩罚论”。对于

    讽刺性的笑来说，这个理论道着了真理。正如我们中国的古

    谚所说： “ 千人所指，无病而死。”但它不能囊括其他种类的

    笑，这个真理具有相对性。

    1 8 世纪英国哲学家哈特莱 ( 1 7 0 5 ～1 7 5 7 )对笑的心、理

    研究也作出了重要贡献。他是心理联想说的创始人，他对婴

    儿的笑和成年人的笑都分别作了较仔细的观察。他指出：婴

    儿 “ 第一次大声发笑的原因也许是一种惊奇，它首先带来瞬

    间的恐惧，然后作为排除恐惧的结果是瞬间的高兴。这与在

    排除痛苦后可观察到的愉快是一致的。”对孩子搔痒引起的

    笑，也是这样的心理反应。 趣 随着孩子长大，他对任何 “ 有

    的故事”都发笑，因为这些故事中 “ 经常出现突如其来的惊

    恐，但接着马上就消除了，就这样，滑稽的笑出现了”。哈

    特莱又指出： “ 在成年人中，笑的最普遍的原因是微小的过

    失或朋友间的小矛盾。但是当我们不高兴或过失严重的时

    候，这种笑就要受到抑制。笑就是通过这种方式产生了社会

    的功能，引起微小的社会调整，也引起了个人的愉快。”由

    此可见，哈特莱是支持 “ 愉悦说”的，不过有所发展，认为

    笑是排除小惊恐之后的一种高兴的表示。这意味着，感到安

    全才能产生笑，这为后人的 “ 安全感说”埋下了伏笔。另

    外，哈特莱也继承发展了爱迪生的 “ 因人而异”说，认为

    “ 笑的原因随个人气质的不同而不同”，高雅的人、具有幽默

    气质的人，即使面对严重的恶行，也有可能产生笑，从而使

    这讨厌的恶行在总体上 “ 受到指责”；而一般轻易笑的人，全国文化信息资源共享工程 44

    则往往被表面的 所谓恶行 “ 受到 浅薄的相似性所 “ 迷惑”。

    指责”，这说明哈特莱的笑论也和 “ 惩罚说”沾上边了。

    1 8 世纪英国学者毕替首先在笑的心理学史上提出了

    “ 唯理论”。所谓 “ 唯理论”即是强调笑的产生要经过理性分

    析的介入毕替认为 “ 滑稽”与 “ 荒诞”是不同的，前者似

    乎着重指客体，后者着重指意图。 “ 滑稽”所引起的是 “ 纯

    粹的笑”，它来源于 “ 荒诞意图”中的 “ 轻蔑因素”。他把

    “ 笑”分为 “ 自然的”和 “ 非自然的”两种，自然的笑又可

    分为由 “ 搔痒”或 “ 高兴”引起的 “ 肉体的笑”和在对滑稽

    的欣赏中产生的 “ 情感的笑”。他反对霍布斯的 “ 优越感

    说”，而提出自己的 “ 不协调说”。他指出： “ 笑源出于对两种

    或更多的不一致、不适宜、不协调的各部分或不协调的环境

    他进一步强调人们 等的了解。 ” 要以 “ 心灵所关注的独特方

    式”去了解事物的 “ 相互联系”。这就等于强调了要能发笑，就必须依赖理智的分析能力。毕替认为，事物诸多关系中

    “ 对立”和 “ 相反”的关系并不引起笑，因为这些对立已经

    “ 习以为常”了，滑稽可笑的东西，必然 “ 在某种程度上是

    新的和惊奇的”，而且，诸如 “ 道德义愤” “ 厌恶” “ 惧怕”

    等一类情感有 “ 完全制止笑的力量”。毕替的学说是真理性

    和片面性相混杂的， “ 不协调”确实是很多致笑客体的特征，但是把道德上的义愤等情感看成是扼杀笑的凶手，这就使他

    自己有点显得可笑了。有时人正因为有道德上的义愤，才觉

    ①皮丁顿： 《 笑的心理学》第1 0 2～1 0 3 页。

    潘智彪： 《 喜剧心理学》第1 2 页全国文化信息资源共享工程 45

    得某些丑恶现象可笑

    1 8 世纪英国大作家菲尔丁也有个特别的笑论，他在小

    说 《 约瑟夫· 安德路斯》的序言中说， “ 真正可笑的事物的唯

    一源泉 ( 在我看来)是造作”， “ 把造作加以揭发，可笑的事

    物便得以显露”。他的说法固然是对的，但把复杂多样的致

    笑客体都归结为 “ 造作”，那就未免过于简单化了。

    1 8 世纪的法国，有一批启蒙主义思想家和学者，对笑

    的心理研究作出了贡献。据德西夫里所著的 《 论笑的精神与

    生理原因》一书记载，德图什、丰丹纳尔、孟德斯鸠等三位

    法兰西学院院士，曾就笑的原因、笑与理智的关系等问题展

    开了一场论争。德图什认为笑是经过推理产生喜悦的结果，笑的原因可用 “ 对立推理法”推知。他说： “ 既然‘笑’是与

    ‘哭’相对立的表情，而悲哀又是哭泣的原因，那么喜悦也

    就必然是笑的原因。”他声明： “ 我指的是经过推理产生的喜

    悦，由此派生出两大类笑。”他认为一类笑是 “ 纯粹的” “ 天

    真的”，即 “ 纯真的”；另一类笑则 “ 涉及恶习”，这类笑

    “ 开心与恶习杂而有之”。他的笑论是 “ 唯理论”的，即认为

    一切笑都要经过推理而得，他用反证法证之： “ 动物恰恰从

    来不笑，因为它们缺乏推理出喜悦感情所需的理智。”

    丰丹纳尔认为笑不一定都来自喜悦，荷马史诗 《 伊利亚

    特》中写到阿斯蒂阿纳看到父亲的头盔而恐惧万状，他的父

    亲却因此感到好笑，这种笑就 “ 显然不是喜悦”。他又反驳

    “ 推理出喜悦”的说法，古希腊诗人认为笑是 “ 短暂地失去

    理智的征兆”；古罗马诗人维吉尔也曾说： “ 笑近似于怪诞”；

    他自己也观察到，疯子也笑，这是失去理智的笑；我们在日全国文化信息资源共享工程 46

    常生活中也会 “ 不合时宜”地、 “ 无意识”地笑，甚至为了

    “ 令人苦恼”的事而笑。因此，丰丹纳尔得出结论： “ 笑出于

    疯狂。”这个结论是反理性的，与德图什针锋相对。

    孟德斯鸠认为他们两人都错了，他说，笑来源于 “ 我们

    的一种最深沉、最严肃的情感：傲慢”；又说， “ 笑源于一种

    对理智的滥用，即所谓‘虚荣心’，而且一般说来，还伴有

    一种极为惬意的感觉”；人们在 “ 衡量”了可笑的事情之后，“ 虚荣心多少获得满足” 。

    这三位院士的争论其实是各执一词，各人都走了极端，针对不同的笑而言，他们的说法都有一定的道理，疯子的笑

    当然是疯狂的表现，意蕴高深的笑当然要依靠理智，好胜者

    的笑往往与傲慢有关，一般正常人的笑应该是喜悦的表现，当然也有例外。

    1 8 世纪法国的百科全书派学者狄德罗提倡 “ 严肃喜

    剧”，喜剧家博马舍也提倡 “ 严肃戏剧”，其实即是悲喜因素

    相混的 “ 悲喜剧”。他们的理论主要有三方面的价值：其一，他们的理论是对瓜里尼和维加理论的继承与发展；其二，他

    们所主张的悲喜因素的混合，对喜剧调笑的技艺是有指导意

    义的；其三，他们的理论等于突破了西方喜剧的传统观念，即认为喜剧的笑不一定针对人的 “ 缺点” “ 坏”和 “ 丑”，用

    狄德罗的话来说，就是严肃喜剧也可 “ 以人类的美德和本分

    为主题”，这种喜剧其实就是我们今天所称的 “ 肯定性喜

    剧” 。

    1 8 世纪德国主观唯心主义哲学家康德 ( 1 7 2 4 ～1 8 0 4 )

    提出了一个在笑的心理学史上影响很大的理论，那就是所谓全国文化信息资源共享工程 47

    “ 期待突然落空”说。他在所著 《 判断力批判》一书里指出：

    “ 在一切引起活泼的撼动人的大笑里，必然有某种荒谬背理

    的东西存在着 ( 对于这些东西自身，悟性是不会有何种愉快

    的)。笑是一种从紧张的期待转化为虚无的感情。”为了说明

    这一观点的正确，康德举了个例子：一个印第安人去到一个

    英国人摆开的筵席旁，看见席上一个瓶子被打开时，啤酒化

    为泡沫喷出，他大声惊呼不已。英国人问他有何可惊之事，他指着瓶子说： “ 我并不惊讶那些泡沫是怎样出来的，而惊讶

    它们是怎么搞进去的。”康德认为，当我们倾听这个故事到

    了这个节骨眼上时 “ 就会大笑”，而且是 “ 使我们真正开心”

    地笑。他隐约批评了霍布斯，认为这里的笑 “ 并不”意味着

    “ 我们自己比这个无知的人更聪明些，也不是因为在这里悟

    性让我们觉察着令人满意的东西，而是由于我们的紧张的期

    待突然消失于虚无。”要注意，康德在这里所研究的笑是

    “ 大笑”，而不是其他任何形式的笑。康德起码在三个方面承

    传了笑论诸先辈的观点，一是认为致笑客体是 “ 荒谬背理”

    的东西，二是认为笑产生愉悦，三是认为大笑具有突发性。

    他创新的东西是在对发笑主体的心理研究方面，认为引起笑

    主要是因为主体在理智上 ( 即所谓 “ 悟性”上)对客体先有

    个判断，认为它将会怎样，于是就期待它如何发展，但事实

    上客体的发展却出乎主体的意料之外，他的期待突然落了

    空，所以他发笑。例子中的那个英国人原来期待着印第安人

    会发出 “ 泡沫怎么会冒出来”的疑问，怎料印第安人的 问 疑

    却正好相反。听故事的人的期待正好与英国人一样，这个期

    待的确落空了。康德的笑论实质是属于 “ 唯理论”的，他认全国文化信息资源共享工程 48

    为笑的时候，人们的理解力 ( 亦即所谓 “ 悟性”)突然中断

    了，不能从客体中寻找到所期待的东西，于是就通过机体组

    织的颤动 ( 笑)来松弛原有的紧张，使身心都恢复平衡状

    态康德的理论是言中了一类笑的心理特征的，但它也不能

    囊括一切种类的笑。有些赞美性的笑根本就不存在什么期待

    落空的问题。

    比康德稍后的德国客观唯心主义哲学家黑格尔 ( 1 7 7 0 ～

    1 8 3 1 )也有一番重要的笑论，可以称为 “ 矛盾说”或 “ 自笑

    说”。黑格尔在所著 《 美学》第三卷中主要就喜剧笑的问题

    发表了自己的看法。他说： “ 人们往往把可笑性和真正的喜剧

    性混淆起来了。任何一个本质与现象的对比，任何一个目的

    因为与手段对比，如果显出矛盾或不相称，而导致这种现象

    的自否定，或是使对立在实现之中落了空，这样的情况就可

    以成为可笑的。但是对于喜剧性却要提出较深刻的要求，例

    如人的罪恶行为并没有什么喜剧性……笨拙或无意义的言行

    本身也没有多大喜剧性，尽管可以惹人笑。一般说来，没有

    比惯常引人笑的那些事物显出更多的差异对立。人们笑最枯

    燥无聊的事物，往往也笑最重要最有深刻意义的事物，如果

    其中露出与人们的习惯和常识相矛盾的那种毫无意义的方

    面，笑就是一种自矜聪明的表现，标志着笑的人够聪明，能

    认出这种对比或矛盾而且知道自己就比较聪明。此外也还有

    一种笑是表现讥嘲、鄙夷、绝望等等的。喜剧性却不然，主

    体一般非常愉快和自信，超然于自己的矛盾之上，不觉得其

    中有什么辛辣和不幸；他自己有把握，凭他的幸福和愉快的

    心情，就可以使他的目的得到解决和实现。头脑僵硬的人却全国文化信息资源共享工程 49

    做不到这一点，在他的行为仪表显得最可笑的地方，他自己

    却一点也笑不起来。”从上面的引述可知，黑格尔先生的注

    意重点是在致笑客体方面，当然客体如果是人，黑格尔也很

    注意这客体的心理特点。他的理论既属于唯理论，也对唯理

    论有所突破。他的研究已经涉及到多种笑，但重点还是瞄准

    否定性的笑，其他的笑只是点到即止。他认为致笑客体如果

    是人的话，其可笑性主要在于这客体的主观愿望和客观实际

    的矛盾，即所谓 “ 目的”与 “ 手段”的 “ 矛盾或不相称”；

    客体如果是事物的话，其可笑性主要在于 “ 现象”与 “ 本

    质”不一致。这两类致笑客体都是指一般现实生活中的致笑

    客体，这种生活中的否定性的笑，它们在发笑主体上引起的

    心理效应是 “ 自矜聪明”，这和霍布斯所谓的 “ 优越感”相

    去不远；而且发笑主体对客体所理解的 “ 对立”在 “ 实现之

    中落了空”，这又有点康德 “ 期待突然落空”说的味道。黑

    格尔最突出的贡献是在对喜剧性的阐析上，他的见解除了上

    面所引者外，还在 《 美学》的其他地方有所反映，他批评莫

    里哀的喜剧是 “ 专逗听众笑”而缺少 “ 真正的喜剧性”的，“ 剧中人物都非常严肃追求他们的目的”， “ 到结局时发现希

    望落了空”， “ 任人加以恶意的嘲笑”，他们却非常 “ 执著”，具有 “ 狭隘卑鄙的情欲”，不能 “ 把自己的心灵解放出来”，“ 像这种性格没有任何真正的喜剧性”。那么，黑格尔所理解

    的 “ 真正的喜剧性”是什么呢？他要求喜剧有所讽刺，但被

    讽刺的剧中人本身要有个心理特征，那就是充满自信，藐视

    一切挫折和失败，超然于现实之上。黑格尔表彰了古希腊的

    阿里斯托芬，认为 “ 阿里斯托芬让我们看到的正是这种精神全国文化信息资源共享工程 50

    上的绝对自由，这种随遇而安，逍遥自在的态度”，也就是

    说，喜剧人物性格必须是具有 “ 爽朗心情”的，这样的人物

    自身总是 “ 轻松愉快”的，从而 “ 观众也被感染得轻松愉

    快”喜剧中有没有黑格尔所要求那样的典型人物形象呢？

    当然有，例如莎士比亚喜剧中的福斯塔夫。因此黑格尔的说

    法是有道理的。但是，喜剧人物性格是丰富多样的，莫里哀

    的喜剧人物性格也是一类，审美效果很好，黑格尔的批评欠

    公允黑格尔似乎把 “ 喜剧性”的内涵和 “ 喜剧人物性格”

    的外延都限制得过窄了，未免有所偏颇。不过，他的理论对

    后来一些笑论家的 “ 游戏说”是颇有影响的。

    与黑格尔同时代的让· 保尔 ( 1 7 6 5 ～1 8 2 5 )是德国幽默

    小说家和喜剧理论家。他在 《 幽默的价值》等文中阐述了与

    笑的心理有关的观点。他批评康德对笑的过于理性的分析，他把喜剧性定义为 “ 被感性地感知到的无限的不合理性”。

    这意味着致笑客体的主要特点是其表现不符合人们的理念；

    发笑主体对客体的感知主要靠心理上的感觉。让· 保尔还认

    为幽默的调笑主体必须对世界、对人类、对生活充满爱心，所以，读者 “ 读过一本幽默的书，放下之后，你既不会恨世

    界，也不会恨自己”。他又指出： “ 短小精悍是机智的灵魂和

    肉体，甚至就是机智本身。”这等于说，机智妙语和幽默笑

    话之类的致笑客体不需要有太复杂的情节发展过程，发笑主

    体也没有太复杂的心理反应过程，主要靠突然的感悟而发

    笑。

    1 9 世纪法国著名小说家司汤达 ( 1 7 8 3 ～1 8 4 2 )虽然没

    有对笑作心理研究，但在其所著 《 拉辛和莎士比亚》中也论全国文化信息资源共享工程 51

    及笑的心理问题，可以称之为 “ 直观说”。他认为喜剧性的

    笑料必须直观地 “ 一目了然地展示出来”；观众 “ 必须事先

    没有想到，出乎意料”。他和让·保尔不谋而合，反对笑话

    “ 过于冗长”；又认为笑话的结局，要处理得 “ 既不太显又不

    太隐”，这是讲笑话 “ 引人入胜的诀窍之一”。

    1 9 世纪德国唯心主义哲学家叔本华 ( 1 7 8 8 ～1 8 6 0 )的

    笑论是康德、黑格尔学说的糅合和发展，可以称之为 “ 失望

    说”和 “ 不协调说”。他认为笑起因于 “ 期待的消失”，而期

    待的消失则缘于发笑主体的 “ 观念”与这观念所依附的 “ 客

    体”之间的 “ 不协调”。他说： “ 在任何情况下，笑的原因都

    不外是突然知觉到观念与实体之间的不一致，而这种不一致

    又是曾经在某种联系中彻底地思索过的。笑本身就是这种不

    一致的表现。它通常是这样产生的：两个或更多的实体通过

    一个观念来思考，观念的同一性被转移到对象 ( 实体)身

    上。但是，对象在其他方面的不同却显得惊人的明显，这一

    观念仅仅是在某一片面的观点看来才适用于它们。然而，观

    念与实体之间的不一致通常都是突然间才感知到的。”叔本

    华认为 “ 这种不一致越突出，滑稽效果就越强。所有的笑都

    是由这种自相矛盾引起的”。叔本华也承认笑的心理反应效

    果是愉悦，不过，他把愉悦的原因解释为 “ 感性知识对思维

    的胜利”。从理论体系来说，叔本华有关笑的心理特征的意

    见是属于 “ 唯理论”一派的，其局限性也如其他唯理论者的

    意见一样，只适用于对滑稽之类的致笑现象的分析，他说适

    用于 “ 所有笑”，这未免太自负了。倒是他对笑与严肃关系

    的分析颇有独到之处，认为在严肃的情况下，概念总是准确全国文化信息资源共享工程 52

    地对着实体， “ 严肃的人确信，所思如所是，所是如所思。

    这就是从深刻的严肃如此轻易地转变为笑的原因”。他认为，“ 一个人越是有严肃的能力，他就越是能够发笑。” “ 猥亵的

    笑话”之所以往往容易引人发笑，正由于 “ 两性关系”基本

    是 “ 严肃”的。他看到了笑与严肃既对立又转化的辩证关

    系，这是可取之处。

    1 9 世纪英国学者斯宾塞 ( 1 8 2 0 ～1 9 0 3 ) 的笑论主要是

    属于生理学的，但也连带着心理分析，提出了一个著名的

    “ 过剩精力超溢”说，并获得达尔文等人的支持。他的主要

    论点反映在所著 《 笑的生理学》一书中。他认为，笑可以由

    各种感情引起，不一定由愉快的感情引起；致笑客体 ( 即他

    所称的 “ 喜剧性”)本质上意味着 “ 不协调”。 “ 滑稽”的本

    质也在于 “ 不协调”；不论是哪种笑，发笑主体的 “ 过剩精

    力”都从笑中 “ 超溢出来”。他的学说，有一定的合理性，发笑主体一般情况下确实需要具备其他行为所不需要的精力

    ( 即所谓 “ 过剩精力”)才笑得起来。但他的理论难于解释苦

    笑、冷笑等现象，是有局限性的。

    ～1 9 0 3 1 9 世纪英国心理学家贝恩 ( 1 8 1 8 )是斯宾塞的

    同时代人。贝恩的笑论较集中地反映在其所著 《 机能的情

    感》的 “ 审美情感”一章中。他既支持霍布斯的 “ 突然荣

    耀”说，也支持斯宾塞的 “ 过剩精力超溢”说，但又对两个

    学说的不足之处作出修补。他认为霍布斯的理论有漏洞，“ 尽管我们的笑通常是因为认识到自己的优越，但笑也可以

    ①皮丁顿： 《 笑的心理学》第1 1 0 ～1 1 2 页全国文化信息资源共享工程 53

    由对于别人的胜利感到同情的愉悦所引起”；另外，霍布斯

    的理论也不适宜于解释幽默， “ 在幽默中通常都有某种‘友好

    和爱’的东西”。贝恩认为， “ 笑里面有两个因素，那就是优

    越感和从紧张中来的突然松弛感”。斯宾塞曾经指出人的倒

    霉落魄不是滑稽的基本因素之一，贝恩非难斯宾塞的这一观

    点，即认为落魄倒霉可以是滑稽的。贝恩还对 “ 不协调是滑

    稽的本质”这个观点提出批评，认为 “ 很多情景都表现出不

    协调，但不引起笑”。贝恩也不同意亚里士多德关于喜剧摹

    仿 “ 卑贱人物”的观点，认为 “ 从前尊贵”而如今 “ 已经变

    为卑贱”的人，才是喜剧的主人公，他由此推出： “ 真正的喜

    剧本质来源于尊贵、庄重或严肃在本质上的不合适。”这

    “ 不合适”已经不纯粹是客体的特征，而是说到客体与观念

    的关系上来了，可见他的笑论有了新的视点。

    1 9 世纪欧洲唯理论学者中还有一场关于笑的心理问题

    的小小论争。杜蒙德在其所著 《 笑的原因》中支持 “ 矛盾

    说”，认为 “ 当我们被要求同时既肯定又否定一个给定的命

    题时，笑就会产生”。列维克发文批驳了这一观点，他认为，“ 同时的肯定和否定在心理学上是不可能的。有可能存在两

    个矛盾的命题，但只能有一个被发笑者所肯定。因为，当我

    们笑一个矮小的人为了过门而毫无必要地弯下腰来的时候，我们还是认为他是一个矮小的人”。列维克肯定了 “ 笑就是

    一种特别形式的引起愉悦的理性活动”。可见他也是一个唯

    理论者。

    1 9 世纪英国作家梅瑞狄斯 ( 1 8 2 8 ～1 9 0 9 ) 关于喜剧研

    究的著述，谈到笑的心理功能问题，充分肯定了 “ 惩罚说”，全国文化信息资源共享工程 54

    认为喜剧的社会功能是 “ 惩罚”，它是 “ 健康感的源泉”。他

    又说，一个 “ 喜剧知觉能力”强的人，要善于发现你 “ 所爱

    的东西的滑稽性”，还要有眼光 “ 见出你自身多少有点滑稽

    的东西”。他不大提倡讽刺，认为 “ 社会是建立在常识的基

    础之上的”， “ 喜剧精神”实际是 “ 发现”与常识 “ 矛盾”的

    那些滑稽的东西。

    1 9 世纪俄罗斯哲学家、美学家车尔尼雪夫斯基 ( 1 8 2 8 ～

    1 8 8 9 ) 在其 《 生活与美学》等论文中提出了一个精彩的 “ 丑

    而自炫为美”说。它主要是针对喜剧性文艺而言的，但也道

    出了审美客体要使主体产生笑的心理反应的重要条件。他认

    为， “ 丑乃是滑稽的根源和本质”，滑稽有 “ 笨拙呆板”的特

    征，所以显出丑。但是一般的丑未必引人发笑， “ 只有当丑

    力求自炫为美的时候，丑才变成了滑稽”。这和黑格尔所谓

    “ 现象”与 “ 本质”不一致的提法相通。车尔尼雪夫斯基又

    分析了某些调笑主体的心态，认为 “ 幽默家的情绪”是 “ 自

    尊和自笑自鄙之混合”，诙谐者的说笑则是 “ 天真的幽默”；

    不论是 “ 幽默” “ 诙谐” “ 妙语” “ 闹剧”等，对于欣赏者来

    说，都能通过审美认知，引起心理上的 “ 愉快”。可见他也

    支持 “ 愉悦说， ， 。

    同是 “ 愉悦说”的肯定者，1 9 世纪的欧洲还有一位学

    者豪弗汀，对产生笑的心理原因作了更全面的考察。他认

    为，许多笑固然是在欣赏 “ 滑稽”中产生，但有些笑也 “ 可

    以由某些身体的状态所引起，不一定是任何情感的表现”，剧烈的寒冷也 “ 可能引起笑，就如同引起发抖一样”。他认

    为人在 “ 生存斗争中”，有一种 “ 自我保护本能”，他把这种全国文化信息资源共享工程 55

    本能视为 “ 自爱”。他对霍布斯稍有批评，认为笑有时引发

    的不一定是 “ 优越感”，而是作为 “ 解救的表现”，即出于自

    所以，他的笑论可以称之为 我保护本能的 “ 自爱”。 “ 自爱

    说” 。

    1 9 世纪法国心理学家彭约翰正式提出了笑的心理学史

    上著名的 “ 松弛说”。他认为，自由感在本质上是令人愉快

    的，因此， “ 自由”便是 “ 笑的普遍原因”；在生命进程中和

    社会生活中，人们的 “ 天赋自由”经常受到各种各样的 “ 约

    束”， “ 这些约束力的部分放松就在生命中产生自由玩乐的情

    感，但不出现任何目的。这种精神状态在笑之中反映出来，它具有高度的感染性”。他又认为，表现自由感的笑有多种

    多样的形式，在他看来，喜剧的性质似在搞玩耍，表现的是

    一种 “ 游戏的感情”；游戏活动的特点在于无目的， “ 有目的

    的理性活动是不会伴有笑的”。关于笑的发生学，他有特别

    的见解，认为 “ 无论什么时候，只要事件的正常进程被打断

    而且不产生紧张感 关于致笑客体的特点， ，则就产生笑”。

    他认为是 “ 新奇” “ 古怪” “ 神秘”等等，其例证是小孩比大

    人容易发笑，因为大人已经习惯于自然法则的运转，很多东

    西不以为新、不以为怪了，小孩则见识少，似乎样样新鲜，所以易笑。我们中国有句古话，叫做 “ 少见多怪”，很能印

    证这个道理。不难看出，彭约翰的理论是受了卢梭的 “ 天赋

    人权论”影响而产 释 苦 生的，有一定的真理性但它不能解

    ①皮丁顿： 《 笑的心理学》第1 1 9 ～1 2 0 页

    皮丁顿： 《 笑的心理学》第1 2 1 页全国文化信息资源共享工程 56

    笑、冷笑、语言巧智引起的笑等等，因为这些笑的发出者都

    没有明显的自由感和精神的松弛。不过，支持 “ 松弛说”的

    后来人不少，格里高利就是一员得力的干将，他研究了多种

    多样的笑，最后得出结论：所有这些笑的事例， “ 都显现出

    松弛因素” 一个共同的性质 。又认为，最基本的笑是

    “ 纯粹松弛的彻底质朴无华的笑”。他比较特别的说法是：

    “ 虽然笑总是包含有同情心的萌芽，但它本来是残忍的。”

    还认为 “ 笑是本能的”，即不需要经过学习而得的。

    1 9 世纪晚期的欧洲，还有一位学者迈里南德强调了颇

    有价值的 “ 顿悟说”。他认为，在笑的时候，心理活动经历

    两个阶段：首先是 “ 对矛盾的欣赏”；然后 “ 认识到这种矛

    盾不是基本的”，而是微不足道的。他批评以往所有的笑论，而提出自己的独特见解，上述关于笑的心理活动经历两个阶

    段就是其一。其二，他认为致笑客体主要是滑稽的东西，而

    “ 滑稽的基本因素就是这样一种情景，从一种观点看来，它

    是荒谬的，而从另一角度看则完全是自然的”。其三，他认

    为发笑主体的笑是由于 “ 突然察觉” ( 即所谓 “ 顿悟”)荒谬

    归于合理。迈里南德先生所作的分析，对于某一类笑来说，是符合实际的；许多种类的笑，却未必需要经历那么复杂、拐弯的过程。但凡是爆发性的笑，顿悟的过程似乎是必不可

    少的。

    1 9 世纪晚期德国心理学家、美学家里普斯 ( 1 8 5 1 ～

    1 9 1 4 )也是个 “ 顿悟说”的支持者，他把 “ 顿悟”的情形说

    ①潘智彪： 《 喜剧心理学》第一章，第二、三节。全国文化信息资源共享工程 57

    得更具体： “ 在喜剧性中，相继地产生了两个要素，先是愕然

    大惊，后是恍然大悟。愕然大惊在于，喜剧对象首先为自己

    要求过分的理解力；恍然大悟在于，它接着显得空空如也，他的意思是，如果 所以不能再要求理解力了。” 致笑客体不

    出乎意外地引起主体的惊讶就不会造成紧张心理，主体不悟

    出 “ 原来是这么回事”就不会出现紧张后的心理松弛，笑就

    不会产生。里普斯不单支持 “ 顿悟说”，而且发表 《 移情作

    用、内摹仿和器官感觉》 《 再论 “ 移情作用”》等文，大力鼓

    吹用于解释文艺鉴赏中心理活动的 “ 移情说”。他认为，人

    们在欣赏具有美感的文艺作品时，往往作着设身处地的想象

    和联想， “ 我 ( 按指观众)感到活动并不是对着对象，而是就

    在对象里面，我感到欣喜”。移情作用造成这样的虚拟事实：

    “ 对象就是我自己”， “ 自我和对象的对立消失了，或者说，并不存在”。这样的移情实质是 “ 审美的摹仿”。里普斯还把

    移情作用分为 “ 正面的移情作用和反面的移情作用”。 “ 和表

    现一种高尚的自豪感的姿势发生移情，就属于正面的；和表

    现一种愚蠢的虚荣心的姿势发生移情，就属于反面的。”他

    指出，移情作用的意义是这样的： “ 我对一个感性对象的知觉

    直接地引起在我身上的要发生某种特殊心理活动的倾向，由

    于一种本能 ( 这是无法再进一步加以分析的)这种知觉和心

    理活动二者形成一个不可分裂的活动。”移情作用产生的

    “ 快感”，必须以对 “ 对象”的 “ 知觉”为 “ 先行条件”。里

    普斯的 “ 移情说”与我国清代李渔的 “ 设身处地”说不谋而

    《 古典文艺理论译丛》第7 辑，第8 4 ～8 5 页，人民文学出版社1 9 6 4 年版全国文化信息资源共享工程 58

    合，具有明显的真理性，不单可以用于解释文艺欣赏，还可

    用于解释文艺创作。

    约于1 9 世纪末至2 0 世纪初，西方笑理研究界正式形成

    了 “ 游戏说”，它的积极鼓吹者是萨利和伊斯特曼。关于发

    笑者与调笑者都要有游戏心态的主张，不是他们的首创，康

    德等前辈学者已经提到过了，只是到了他们俩，才把这种观

    点大力张扬 萨利在 《 论笑》等著作中表述了自己的观点

    他充分肯定了笑是 “ 愉快”的表现。可是这愉快是怎么来的

    呢？他研究了很多类的笑，认为这当然与精神紧张之后的松

    弛有关，但最根本的原因是由于 “ 游戏心境的突然出现”，这种心境 “ 拒绝严肃地对待当前的事”。他说： “ 我们在笑时

    和在游戏时的心境是根本相同的”， “ 我们笑新奇怪诞，就由

    于暂时故意不把它们认真看待”， “ 专拿它们当玩具玩，以图

    赏心悦目”。这笑中的 “ 游戏冲动”是由于 “ 孩提时期的心

    理状态复苏了”，孩提时期心理状态的特点是 “ 自由无拘束”

    的，这种心态影响人的一生，所以往后凡是 “ 自由状态的复

    苏必能产生愉快，并用笑声表现出来”。他又认为不是任何

    新奇怪诞的东西都具有 “ 可笑性”，可笑的东西必须是其

    “ 不足之处” ( 即缺点、缺陷)很小，小至 “ 被视为无害的游

    戏。”关于笑的功能，他认为有把愉快 “ 感染别人” “ 驱除敌

    意” “ 防止不和” “ 内在的惩罚” “ 外在的惩罚”等多种。

    伊斯特曼则对 “ 游戏心态”和笑的社会功能作了进一步

    的具体阐述，他认为 “ 笑”的本身 “ 不是拒绝的行为，而是

    接受的行为”，笑成了 “ 社会传递愉悦感的手段”，其中包含

    有 “ 幽默感”。为什么呢？一方面，我们 “ 竭精殚思地追求全国文化信息资源共享工程 59

    人的价值”，希望世事尽如人意；另一方面，宇宙间的万事

    万物却无情可言，世事难尽人意，这样人们就要求我们 “ 屈

    从”主观和客观的矛盾， “ 在坏的东西中引出好的结果，在

    失意中寻找乐趣，这种本能就是幽默”。这等于说，幽默的

    人必须以游戏心态看待世界，要善于从不幸中见到所幸，善

    于苦中作乐。关于笑的功能，伊斯特曼也阐述了类似萨利的

    观点，认为基于人类的 “ 合群本能”， “ 笑是把社会联络在一

    起的最重要的媒介”之一，不论 “ 微笑”还是 “ 大笑”，都

    是一种 “ 很确定的亲善的表示”。综观 “ 游戏说”的利弊，笔者认为这种理论确实道中了某些笑的本质特征和发笑要

    领，它对开导人们建立喜剧人生观是有启迪意义的。但是，并不是所有的笑都需要游戏心态，莫里哀的笑、果戈理的笑

    是对社会丑恶事物的严肃批判，有什么游戏心态可言？

    1 9 世纪末至2 0 世纪初，西方关于笑的心理研究领域涌

    现了两位影响颇大、颇深远的学者，那就是法国的柏格森

    (1 8 5 9 ～1 9 4 1 ) 和奥地利的弗洛伊( 德 。 1 8 5 6 ～1 9 3 9 )

    柏格森的笑论实质上是 “ 唯理派”诸家意见的集大成，也有创新和发展。他从车尔尼雪夫斯基的美学中得到启发，再从生命哲学的高度加以概括，提出了著名的 “ 僵化机械

    说”。他认为世界本来到处充满着 “ 生命力的冲动”，生命是

    活生生的，机灵的，变化多端的，过程是不会严格重复的，一旦这生命活动的过程中断，变成了机械性动作的重复，即

    僵化呆板的重复，如同不倒翁似的动弹，笑就会产生。所以

    他说： “ 滑稽与其说是丑，不如说是僵。”与车尔尼雪夫斯基

    不谋而合，柏格森也认为笑是人所独有的现象， “ 人的范围全国文化信息资源共享工程 60

    之外无所谓滑稽”。他进一步加深了对笑的社会性和笑的社

    会惩罚功能的认识，认为滑稽和笑 “ 表示的是一种个人或集

    体的缺陷，一种要求我们立刻加以纠正的缺陷。笑就是这样

    一种纠正”。他站在唯理论的立场上，认定笑与感情无关，是纯理智的活动，笑需要感情的片时麻木，有云： “ 通常伴随

    着笑的是一种不动感情的心理状态。”又说： “ 不动感情，而

    只运用智力的时候，就产生滑稽。”综观他的笑论，可以说：

    在关于致笑客体方面，他继承了西方学者从亚里士多德以来

    的传统观点，认为主要是丑、缺点、滑稽等，只是突出强调

    这些客体的特征是僵化、呆板。 这种理论当然能解释许多

    反面笑料的本质，却不能解释诸如里普斯所说的许多正面笑

    料引起的移情作用。在笑的心理功能方面，他的理论也有片

    面性，因为这功能并不一定是惩罚，有时是褒扬性的、赞美

    性的。在笑的心理成分结构分析方面，他把理智与感情机械

    地割裂开来，排斥笑与感情的联系，认为笑总是冷漠的，这

    种说法也并非绝对真理，事实上很多由审美引起的笑是伴随

    着浓烈的感情的。他自己发明的机械说正好打了他自己的嘴

    巴，显示他的思维方式也机械得有点可笑。

    弗洛伊德的理论是典型的 “ 解除压抑说”的代表。他的

    理论基础是认为：人类的行为都由精神领域深层的 “ 无意

    识”所控制，在这 “ 无意识”层面中潜藏着很多不被社会道

    德所容的 “ 本能冲动”，其中最重要的是性本能 ( 或曰寻求

    ①柏格森： 《 笑与滑稽》。此书有许多中译本，最新的译本是广东人民出版社

    的2 0 0 0 年版。全国文化信息资源共享工程 61

    快乐本能)和敌意本能 ( 或曰自卫本能)，如果这些本能长

    期受到压抑、束缚、不能得到满足，就会引起焦虑甚至精神

    病，人总要变换法子，解除压抑，使本能冲动得以释放。他

    在这个基础上解释了笑，认为笑产生于压抑的 “ 骤然解除”。

    和别的解除方法相比较，它有突发性、轻而易举性，所以笑

    的好处是 “ 心力的节省”，即精神消耗的节省。这种节省特

    别突出地表现在 “ 巧智”语言引起笑的时候。由于 “ 心力节

    省”，所以带来了发笑者的 “ 快感”。 弗洛伊德的理论重视

    人的本能对人的精神与行为所起的作用，有深刻的真理性，但他把无意识的控制作用强调得太过分了，这又使他陷入了

    片面性。不过，他的理论在2 0 世纪的西方有不少的支持者

    和信奉者，只是近些年来，才有较多的人开始对它质疑，力

    求更深入全面的研究。

    时至2 0 世纪上半叶，柏格森和弗洛伊德的研究成果出

    来以后，西方笑的心理学史上的各大流派都已形成了，他们

    的学说主要有 “ 唯理论” ( 以柏格森为代表)、 “ 优越感说”

    ( 以霍布斯为代表“ ) 、期待落空说 ( ”以康德为代表“ ) 、矛盾

    说 ( ”以黑格尔为代表“ ) 、过剩精力超溢说 ( ”以斯宾塞为代

    表“ ) 、松弛说 ( ”以彭约翰为代表“ ) 、游戏说 ( ”以萨利为代

    表“ ) 、解除压抑说 ( ”以弗洛伊德为代表“ ) 、顿悟说 ( ”以迈

    里南德为代表)，等等，他们虽然各吹不同的调、各打不同

    的旗，吵吵闹闹，但有一点是共同的，那就是大家都赞成

    ①弗洛伊德关于笑的心理分析诸论点，详见他的 《 梦的解析》 《 文明及其缺

    憾》 《 精神分析引论》等主要著作。全国文化信息资源共享工程 62

    “ 愉悦说”，即认为笑是愉悦的情绪或情感反应；致笑的心理

    功能，则有些人强调它是 “ 惩罚”的，有些人则强调它是

    “ 友善”的，但两者不绝对排斥，可以兼而有之。这些关于

    笑的心理学的大派别出来以后，仍有不少学者热心于此项研

    究，但他们的研究成果都可以视为对上述各大理论体系的补

    充、修正和发展，其间也有一些小的标新立异，也有较具启

    迪意义和理论价值的闪光点。下面将摘要略作介绍。

    英国心理学家麦独孤 ( 1 8 7 1 ～ 1 9 3 8 ) 对笑的 “ 愉悦说”

    提出了异议：一般论者认为引起笑的客观情景都是愉快的，由愉快情景引起了表示愉快的笑。麦独孤不同意这一观点，他认为，致笑的客观情景是 “ 不愉快”的，如果 “ 我们不

    笑”它们，它们甚至会使我们 “ 不高兴”。笑的作用就在于

    使我们 “ 在不快的情景中产生异常欣快的心理状态，从而避

    免了忧郁的心绪”。所以他把笑比喻为心灵的 “ 解毒”剂。

    这表明，他实际上并没有反对 “ 愉悦说”，只是认为客体是

    不愉悦的，主体才是愉悦的。他还有点特别之处，认为 “ 笑

    的情感既可排斥同情心，也可容纳同情心”。可见，他对柏

    格森的学说进行了修正，笔者认为他修正得好。

    人类学家沃利斯开辟了一条从人类学角度研究笑的路

    子，他仔细考察了澳洲土著人的习俗，注意到他们的入教仪

    式是这样的：老教徒的行为往往显得荒唐古怪，但新人教者

    却不得发笑；如果笑了，那就意味着新教徒自己觉得比老教

    徒优越。沃利斯得出结论：原始人都惧怕自己的行为可笑，因而他支持社会功能 “ 惩罚说”，也支持 “ 优越感说”。

    心理学家帕尔玛指出调笑要有一个氛围条件，他断言：全国文化信息资源共享工程 63

    “ 在严肃的场合，一切喜剧性都用不上。”笔者认为，这是很

    重要的正确意见，只可惜他对这个氛围条件分析得过于简

    单 。

    社会学家杜普里尔企图从纯社会学角度去研究笑，而排

    斥心理学、哲学的研究方法，当然难免片面性。但他也有所

    发现，认为笑可分为两种：一是 “ 表示接纳的笑”，二是

    “ 表示排斥的笑”。这有助于我们了解不同的笑具有不同的感

    情倾向。

    幽默理论家和伦理学家凯瑟林·威尔逊的幽默论可以称

    为 “ 调整说”或 “ 升华净化说”，她认为： “ 幽默感通过把痛

    苦的体验上升到使心灵感到高兴而不是感到烦恼的水平，从

    而净化了痛苦，我们因而可以欣赏困难，尤其是在回忆中欣

    赏。 ”

    美国著名的实用主义哲学家杜威 ( 1 8 5 9～1 9 5 2 )是支持

    “ 松弛说”和 “ 解除压抑说”的，但他的表述稍有不同，认

    为笑是 “ 疑虑结束后”， “ 突然来到”的 “ 松弛”，是 “ 积聚

    下来的”心理 “ 能量”从 “ 外部的原因中释放出来”。又认

    为， “ 愉悦”不一定要通过笑来表现，只有在特定情况下，即 “ 兴趣已经有了结果”，这结果 “ 出其不意地突然显露出

    来” 时 “ ，笑才会产生” 。

    美国当代作家凯伦注意到笑与 “ 满足感”关系很密切，他支持 “ 不协调说”，但有新的表述，认为笑是对不协调的

    满意调整。他说： “ 当我们的心理平衡遭到任何一种十扰并

    最终得以恢复时，它的恢复就由笑来作标志。甚至健康的笑

    通常也是由突然的刺激引起的。” “ 笑在本质上标志着对于不全国文化信息资源共享工程 64

    协调的一种满意的调整。”

    挪威作家格里格认为笑不能纯粹地、简单地归结为 “ 愉

    悦的表现”，也与 “ 爱的反应”有关，也可能与 “ 惊奇”有

    联系，也可以用它来表示 “ 憎恨”。

    美国美学家苏珊· 朗格在其所著 《 情绪与形式》一书中

    把笑归结为 “ 生命力满足的体现”，认为笑的本质是表现人

    的 “ 生命意识”的，人在生理、心理方面都有一种 “ 快乐机

    制”，它使笑从一张一弛的统一运动中得以产生，表达愉快

    的情绪。

    德国当代哲学家、人类学家普列斯纳认为笑具有明显的

    “ 社会性”，它是心理情绪反映的 “ 超常态”，人们可以通过

    笑 “ 发现自我” “ 超越自我”，对自己的心理状态进行 “ 积极

    的调整” 。

    1 美国心理学家华生 ( 1 8 7 8～ 9 5 8 )对婴儿最初的笑进行

    了仔细的观察和研究，在 《 行为主义心理学》等著作中表述

    了他的观点，他支持 “ 松弛说”，但强调 “ 满足需要” “ 新奇

    的刺激” “ 爱抚 ( 得到安全感)”等，是引起婴儿笑的重要条

    件。推而广之，成年人的笑也与这些因素有密切关系。

    新西兰心理学家、人类学家皮丁顿的笑论可以称之为

    “ 补偿说”。他在所著 《 笑的心理学》一书中糅合了多学科的

    研究成果，从多角度去考察了笑的问题。他首先关注孩子的

    笑，认为它最初的功能是向父母传递一种 “ 适意”的信息。

    本节中凡未标明国籍的作者，未说明或注明出处的简短引语，均见皮丁顿：

    《 笑的心理学》所附 《 笑的理论史》第9 2 1 5 2 页， ～ 中山大学出版社1 9 8 8 年版。全国文化信息资源共享工程 65

    他又考察了游戏，游戏的目的性并不重要，目的可以轻易地

    变换，但它的终极目的 “ 全然是开心”，所以游戏常常诱发

    笑。接着，他考察了滑稽，归纳出滑稽的三个特点：其一，常常包含着两个或多个相互冲突的价值观念；其二，这些价

    值观念是社会的约定俗成，即滑稽有明显的社会性；其三，滑稽不包含深挚的情感。皮丁顿认为研究 “ 哭”有助于解决

    “ 笑”的问题，研究结果表明：笑与哭都是由社会影响而形

    成的 “ 条件反应”。最后，皮丁顿着重研究了笑的功能问题，他不同意 “ 社会惩罚”说，认为笑通常不存在什么 “ 惩罚”，例如有些妙语巧言甚至不涉及人，怎么谈得上对人的惩罚

    呢？笑通常只是发挥 “ 宣泄”或 “ 补偿”的作用。他说：

    “ 无论什么时候，滑稽情景的产生总是某一人物违反了社会

    契约的结果。”为什么会 “ 违反”呢？就因为社会有令人不

    愉快的东西存在，滑稽 “ 破坏”了它，引起 “ 令人满意”的

    笑，这种笑诱发的愉悦，就是对原来心里不愉快的 “ 补偿”，笑促进了社会的改进，对社会来说也未尝不是一种补救。皮

    丁顿的说法是有道理的，片面性较少。但也有缺陷，他认为

    滑稽的笑基本上是对于一种 “ 不愉快情景”的 “ 愉快”的

    “ 调整”。可是有些社会现象并不是令人不愉快的，而是美好

    的、令人赞叹的，这种现象引起的笑，显然就谈不上什么心

    理 “ 补偿”了。

    2 0 世纪的苏联，也有不少学者对笑的心理问题投以较

    多的关注，而且坚持唯物辩证的观点和理论联系实际的方

    法，他们的著作中，笔者认为普罗普的 《 滑稽与笑的问题》

    是比较典型的，有代表性的。该书指出： “ 笑，都是由某些隐全国文化信息资源共享工程 66

    蔽着的、起初很不明显的缺陷的突然暴露而引起的。”但是，“ 能引起笑的并不是所有的缺陷，而是某些微小的缺陷。劣

    迹在任何情况下都不能成为喜剧的对象”。调笑的通常手法

    是 “ 自然地有意识地”把受众的 “ 注意力”从事物的 “ 内在

    活动”转移到它的 “ 外在形式”上， “ 缺陷”就被突然 “ 暴露

    出来”，笑于是就产生了。

    我们中国古代的学者并不缺乏睿智，对笑的心理问题肯

    定有过深刻的思考，但是由于特殊社会文化背景的影响，没

    有形成诸如西方的一套套专门的笑论，与笑论相关的乐论倒

    是不少。儒家老祖宗的主体思想是 “ 仁爱” “ 克己复礼” “ 中

    庸”，他们也对人的追求快乐的本性有所认识，指出 “ 食、色，性也”， “ 饮食男女”是人的基本欲望，可见他们在某方

    面早就达到了弗洛伊德先生的水平。但他们的处理方法与弗

    氏不同，主张调教这种本性，节制这些欲望， 《 乐记》说：

    “ 人不能不乐“ ” ，乐者， 天地之和也” 。 儒家倡导 “ 和为贵” ，不主张让本能、欲望放纵地宣泄和张扬，放纵了就会过分，“ 过犹不及”。所以 《 诗经》有云： “ 善戏谑兮，不为虐兮。”

    这就开了 “ 温柔敦厚”的诗教传统，即所谓 “ 乐而不淫，哀

    而不伤”，不单欲望要控制，感情也要使之有度，以致后来

    的 《 女儿经》竟要求女子 “ 笑不露齿”。对感情、欲望的适

    度控制是必要的，一方面，这有利社会秩序的稳定，人的文

    明素质的提高；另一方面，这也符合科学。过度纵欲狂欢，是会造成生理、心理上的某些病变的，如血压暴升、内分泌

    失调等。但也不应顾忌太多，过于保守，人在大多数情况

    下，还是可以寻求适意，随遇而安，随遇而乐的。也许由于全国文化信息资源共享工程 67

    主导中国人思想两千多年的儒家学说在笑乐方面偏于保守，所以中国古代的讽刺理论是比较温和的，对于笑的研究也一

    般只强调它的社会功能。讽刺的原则是所谓 “ 美刺”，即对

    丑恶的讽刺要出于善意，南朝宋人谢灵运的 《 山居赋》有

    云： “ 家传以申世模，篇章以陈美刺。”古代俳优有个 “ 讽

    谏”传统，所谓 “ 讽谏”即是通过轻微的讽刺，达到向统治

    者进谏规劝的目的。古代文人则以 “ 讽喻”为能事，所谓

    “ 讽喻”即是通过适度讽刺，达到向人晓谕道理的目的，他

    们不主张撕破脸皮的辛辣讽刺，司马迁在 《 史记· 滑稽列传》

    中表彰先秦俳优 “ 善为笑言，然合于大道”。刘勰 《 文心雕

    龙· 谐隐》更强调 “ 古之嘲隐，振危释惫”，倘若 “ 空戏滑

    稽”，则 “ 德音大坏”。连明清之交的大喜剧家李渔，虽然说

    “ 一夫不笑是吾忧”，但也劝告人们要力 “ 戒”挖苦性的 “ 讽

    刺”。可见，中国历代学者通过对笑的心理研究，注意到它

    既能产生乐感，但也有惩罚的功能，可以伤人心，要控制其

    罚惩功能，免使有碍人际关系的和洽。俗谚 “ 人怕伤心，树

    怕剥皮”也印证了这一点。这一观点倒与西方很多学者的幽

    默论不谋而合。当然，我们这里所说的是学者们的主流观

    点，中国的古代学者和艺术家，也有例外，唐代的李白、元

    代的关汉卿、明代的 “ 公安三袁”、冯梦龙等，就是不主张

    人的快乐情绪受节制的，李白认为 “ 人生得意须尽欢”，关

    汉卿执意苦中求乐，袁宏道主张 “ 独抒性灵” “ 不拘格套”，冯梦龙则视世界为 “ 一大笑府“ ” ，不笑不话不成世界” 。

    由于儒家正统美学观念的影响，中国的古典喜剧大多是

    悲喜因素混合的，中国人懂得 “ 一张一弛”的心理运动规全国文化信息资源共享工程 68

    律，笑是不能连续不断地发的，必须有间歇，有节奏，喜剧

    掺以悲剧的成分，可以以悲衬喜，防止 “ 乐极生悲”；悲剧

    也强调 “ 插科打诨”，科诨被有识之士李渔视为解愁解闷的

    “ 人参汤”。这一观点也与西方的狄德罗、博马舍等人 “ 英雄

    所见略同” 。

    上述关于笑乐要节制，不能导致极端的观点，仅是上流

    社会正统文人的观点，至于市井民间则大异其趣，清人石成

    金在 《 笑得好· 自序》中描绘了老百姓对说笑话取乐的心态：

    “ 正言闻之欲睡，笑话听之恐后，今人之恒情。”如果笑话中

    讥笑了人的某些缺点，则这笑话还能使人 “ 警醒”， “ 悉皆惭

    愧悔改”。可见，笑乐成了人民群众的普遍需要，人皆爱笑。

    所以王国维先生认为 “ 吾国人之精神，世间的也，乐天的

    也” 。

    关于笑的发生学，清代陈臬谟在 《 笑例》所附的 《 半庵

    笑政》中有精彩的论述。他认为笑的发生条件之一是要有一

    个恰当的氛围，这个氛围包括客观环境和发笑者主观心理状

    态两方面的因素，形成一个 “ 笑候” ( 即笑的气候)。陈氏列

    举了一些笑候，如 “ 淋雨恼人” “ 炎伏” “ 客舟” “ 无宿处夜

    坐 “ ”月下 “ ”久旅将归 “ ”乍失意 “ ”偷闲” 等等， 这样的氛

    围的特点是：主体尽管有淡淡的愁闷，但无恐惧，环境也是

    无害甚至清静轻松的，这个时候来说笑话，最容易驱除愁

    闷，获得良好的心理效果。陈氏又发现了笑的社会性，认为

    笑是群体的行为；笑有感染作用，它传递心灵的喜悦信息，希望引起共鸣效应，所以陈氏强调说笑时要有 “ 笑友”，这

    些笑友最好是 “ 名姬 “ ”知己 “ ”韵小人 “ ”酒肉头陀 “ ”属意全国文化信息资源共享工程 69

    大’ “ 名优” “ 羽流”等等，这些笑的伙伴有一个共同的特

    点，就是他 ( 她)们都不是爱板面孔的严肃者，而是彼此知

    心、无所顾忌、可以随意调侃的人，与这样的人一起说笑

    话，必然一呼百应，大家都笑得自然、笑得开心。这个论述

    进一步强调了致笑氛围与严肃无缘。东方朔在对汉武帝谈及

    什么情况下最能喝酒、最快乐的时候，也有相似的看法。这

    是一个高见，西方的笑论家在这方面显得逊色。

    关于调笑主体 ( 剧作家及演员等)应具的心理品质及调

    笑技艺，李渔有个著名的 “ 设身处地”说。他认为摹仿得

    “ 酷肖”是能够娱乐观众，使之发笑而 “ 驱除睡魔”的，但

    要做到这样，必须 “ 设身处地”体会喜剧人物的心态，并形

    之于富有特征的言谈举止。

    中国现当代的学者和艺术理论家，对笑的心理探讨大为

    活跃。他们的理论的总的特点是：引进了很多西方的观念，吸取了西方理论的精华，而结合中国人的文化传统和心理特

    征，加以阐发。例如， “ 五四”时代蔡元培就曾在 《 新青年》

    杂志上发表 《 以美育代宗教说》一文，谈到 “ 滑稽”的致笑

    机理。他说： “ 滑稽之美，以不与事实相应为条件。如人物

    之状态，各部分别有比例，而滑稽画中之人物，则故使一部

    分特别长大或特别短小……皆与实际不相容，故令人失笑

    耳。”可见他是支持西方学者的 “ 不协调说”的，但其表述

    又是中国式的，易为中国人所理解。鲁迅、林语堂、老舍等

    人也有相当深刻的笑论。鲁迅把讽刺视为武器，主张 “ 痛打

    落水狗”式的讽刺。林语堂提倡充满温情的 “ 幽默”。老舍

    则提倡幽默要有深刻的意蕴，又要做到 “ 雅俗共赏”。当代全国文化信息资源共享工程 70

    的薛宝琨、段宝林、陈瘦竹、方成、胡范铸、余秋雨等一大

    批学者都撰写了关于笑、幽默和喜剧问题的专著，他们都有

    并不低于西方学者水平的高见。限于篇幅，此处不赘。笔者

    认为，对笑的本质、致笑因素和发笑机理的认识，段宝林先

    生的下列两段话很能代表中国当代学者的水平：

    笑是对生活的一种评价，是对丑的否定与战胜，是

    对真善美的新发现，是理智的升华，是对真理的顿悟，是化丑为美的魔棍，是人的精神的解放，是自由，是欢

    乐，是人类智慧的花朵。

    笑素不是单一的元素，而是多种元素化合而成的多

    元化合物甚至是 “ 高分子化合物”。……笑的产生，不

    只有理性的顿悟，而且有感情的爆发和升华；不仅有对

    丑的揭露与斗争，而且有对美的肯定与赞扬。

    二、笑的心理成分和反应机制

    从心理学的角度看，笑的本质无疑是一种应激反应。弄

    清楚有哪些心理成分参与这个反应是有意义的，因为有些人

    强调笑的直觉性，认为仅凭 “ 感觉”这一心理成分起作用就

    可以产生笑；另一些人则强调笑纯粹是理性思维的结果，是

    冷峻的，因而排除情感的参与，甚至主张笑需要情感上的

    “ 片刻麻木 ( ”如柏格森所言) 。

    段宝林著： 《 笑话：人间的喜剧艺术》第2 3 0 ～2 3 1 页，北京大学出版社

    1 9 9 6 年版全国文化信息资源共享工程 71

    综观前述古今中外关于笑的心理研究成果，这两种观点

    都带有明显的片面性，正确的认识是：笑一般由多种心理成

    分联合参与而形成。当然也有例外，一个精神病患者无缘无

    故地傻笑起来，这种笑只需要他的某种内分泌物刺激他的内

    感神经，内传信号把快乐中枢激活就可以了；又或者他的中

    枢神经活动自控能力差，反应紊乱，潜意识中的本能欲望直

    接冲开快乐中枢的阀门，笑便可以霎时而起。正常人的笑一

    般都要经过外来信号的传入，刺激多种心理成分的共同反

    应，笑才得以产生。

    有人也许要责难，某公静坐陷入甜蜜的回忆，想到他的

    美人儿突然赏给他一个 “ k i s s ”，他情不自禁地笑起来了，这

    又作何解释？其实，这也是应激反应，区别只在于这 “ 激”

    来自内部信号，而一般的 “ 激”则来自外部信号。内激的反

    应也和外激的反应一样，往往需要多种心理成分的参与。上

    述那位某公陷入沉思而自笑，其实是由于他通过记忆、联想

    等心理活动，在脑海中出现了想象的致笑情景，他认知了这

    情景的甜美性、惬意性，所以油然生笑。你看，这里所说发

    生 在 内部 的 “ 感 觉“ ” 认 知“ ” 记 忆“ ” 想 象“ ” 联 想” ， 难 道

    不是多种心理成分吗？如果是外因引起的笑，复杂一些的，往往还需要 “ 情绪” “ 情感” “ 思维”等心理成分的参与；简

    单一些的，也起码由 “ 感觉” “ 认知”激活快乐中枢而产生

    作为 “ 情绪”反应的笑。所以，毫无疑义，笑一般都需要由

    多种心理成分的合力来驱动，它是多位心理 “ 小姐”和 “ 哥

    儿”们的共舞。

    当然这多种成分所起的作 况 是有 用，在不同的笑里，情全国文化信息资源共享工程 72

    所不同的，大抵是简单的笑 ( 如搔痒引起的笑)， “ 感觉”的

    作用很重要，而且这小子往往 “ 唱独角戏”，直接把 “ 轻轻

    的” “ 假意儿”的信号报告快乐中枢，笑就可以形之于外；

    复杂的笑，信号往往要经过诸位的帮忙处理，最终送到思维

    先生那里去辨析，然后作出判断，认为好笑的，才作出笑的

    指令。

    明白了笑是多种心理成分的活动成果以后，善于思辨的

    读者也许要问：人的很多心理反应，诸如哭、恼恨等，都需

    要多种心理成分参与，笑的心理反应究竟有什么特性？它由

    什么机制来驱动？

    前文已经提到过，美国当代学者苏珊· 朗格说人的心理

    活动中有一种 “ 快乐机制”在起作用，它的 “ 统一运动”产

    生了愉快的情绪。笔者认为，这所谓 “ 机制”也是个比喻的

    说法，因为心理活动看不见、摸不着，以机器运作设喻就比

    较好理解了。既然如此，我们就继续比喻下去吧!不过这机

    制的主机硬件是客观存在的，可以找到明确的解剖位置，那

    就是前面所说过的大脑皮层和下丘脑一带的 “ 快乐中枢”。

    那么附机软件呢？主要有两个：其一是记忆经验。它仿佛是

    滤波器，把一切不新奇、不致笑的外来刺激信号过滤掉，只

    剩下新奇的、致笑的信号，使之通进谐振器 ( 快乐中枢)；

    其二是由发笑主体的思维习惯、个人性格气质、社会文化习

    俗等因素长期淀积而成的心理定势 ( 或曰心理惯性)。它仿

    佛是个启动阀门，有一定的惰性，非有足够强度的动力不能

    把它推开。整个快乐机制的主要能源就是弗洛伊德所称的隐

    藏在人的潜意识中的 “ 求乐本能”和 “ 求知本能” ( 探究本全国文化信息资源共享工程 73

    能)。记忆经验的贮存量和品质、心理定势的强度和性质，都是因人而异的，是个自变量。求乐本能和求知本能对于每

    个人来说都是无穷无尽的，只要生命存活它就存活，可以视

    为相当大的一个常数。

    有了这一系列设喻之后，我们就可以把笑的心理反应机

    制的启动和运作形象化地表述如下：当外间刺激信号 ( 设为)，通过我们 电波，波形为 的各感觉器 ( 视觉、听觉、触觉等)传入大脑，我们就 “ 感觉”到它的刺激了。这时大

    脑中贮存的记忆经验作为滤波器，把这信号加以过滤、识

    别，如被发觉是平常的或老掉牙的信号，那么它就被挡驾、)抵消掉，不 撵走，即被反向电波 ( 能进入下一步的

    反应；如果发觉是新奇的、有趣的信号，它就被允许进入

    “ 谐振器” ( 快乐中枢)去。这里与潜意识系统是连通的，如

    果把求乐本能和求知本能也比喻为一种心理电波的话，它的

    波形是与被吸纳的外来信号电波同向的 ( ) ， 于是两种

    电波在 “ 谐振器”里引起电谐振，产生一个谐振波，它的振

    幅比原来电波的振幅大得多，强度大得多。由它形成的谐振

    能足以冲开心理定势的阀门，进入大脑皮层这个主机部去，把情绪、情感、思维等中枢激活，使之处于兴奋状态。各中

    枢的活动成果在大脑皮层中得以整合，形成强大的笑能，推

    动表情肌、心、肺、横隔膜等器官的运动，笑于是产生了。

    三、笑的心理反应过程和特性

    关于笑的心理反应过程的比喻说法，其实上面已经表白全国文化信息资源共享工程 74

    了，但这毕竟缺乏严格的科学分析。那么，现在就让我们来

    补充这个话题吧。

    笑的心理反应过程，最复杂的莫过于人们在欣赏喜剧时

    的表现我国当代学者潘智彪在其 《 喜剧心理学》一书中作

    了详尽的描述，他把这样的心理反应过程分为五个阶段：

    其一， “ 游戏心境的定向作用”。这是为欣赏喜剧笑料做

    好准备的阶段。常识告诉我们，笑料是否对受众 ( 即欣赏

    者)发生作用，这和受众的心理状态密不可分。受众的心态

    如果是严肃、忧愁、烦闷的，那么笑料极不容易成为诱发笑

    的刺激，甚至会令其反感。最有利于诱发笑的心态是 “ 游戏

    心态”，即轻松的、无所忧虑的状态，这时心理接受器是敞

    开的，不设防的，最易接受笑料的刺激。高明的调笑者往往

    想方设法，促使受众进入游戏心态。现代心理学的研究成果

    表明，人的注意可分为 “ 有意注意”和 “ 随意注意”两类。

    “ 随意注意”的通俗说法即是注意力分散，精神不集中，心

    猿意马，这不利于使人接受笑料的刺激； “ 有意注意”即通

    常所说的注意力集中，全神贯注，心理需求的指向确定，这

    是有利于接受笑料的刺激的。所以，调笑者不单要促使受众

    酿成游戏心态，还要使之产生 “ 有意注意”。

    其二， “ 悬想期待的产生”。所谓 “ 悬想期待”，在戏剧

    理论中叫做 “ 悬念”，即受众为剧中的事态发展和人物的命

    运担忧，或其中有什么奥妙而引起思索，积极探求，以弄个

    明白。要引起悬念，笑料必须引起受众的新奇感，新奇感最

    能驱动悬念的产生，这是人类的好奇本能使然。如果笑料是

    司空见惯的老掉牙的故事，就毫无新奇感可言，悬念就无从全国文化信息资源共享工程 75

    产生；只有笑料本身是新奇的东西，才能引起受众的新奇

    感，从而激发悬念。但是，调笑者对悬念的处理，也得很讲

    究，我国戏剧理论家顾仲彝认为 “ 悬念大致有三种情况：第

    一种，观众什么都不知道，而愿意明确究竟；第二种，观众

    知道一点儿，愿意知道更多或更详尽的细节；第三种，观众

    知道很多，但用欣赏或恐惧的态度期待事态的发展。”调笑

    时要因不同的需要而设置不同的悬念，单就笑料的耐久性而

    言，第三种悬念的效果最佳，它会使欣赏者百看不厌。悬念

    产生了，受众的心理成分就变得丰富多样起来，包括兴趣、设想、期待、优越感 ( 因为他是旁观者，不必对此负责)，等等，这时他的心理活动就处于紧张状态，为以后的松弛准

    备好条件。

    其三， “ 心理势能的蓄积”。要引起大笑，仅仅制造悬念

    还不行，因为大笑往往是情感的喷发，强度很大，必须积累

    足够的能量，才能冲开笑的启动阀门。怎样才有利于蓄积能

    量呢？许多剧作家和理论家认为，不单要对悬念的谜底保

    密，还要制造 “ 片刻的惊讶”和 “ 长时间的焦急”。只有这

    样才能使受众保持长久的兴趣，造成层叠式的心理势能的蓄

    积，为以后的发笑作好铺垫。一般来说，悬念引起的期待时

    间越长，积蓄的心理势能也就越大，心理紧张程度也就越

    强。但也不能走极端，因为过久的紧张会使大脑疲劳，过强

    的刺激会使大脑皮层的兴奋泛滥，无法形成一个集中的兴奋

    点，降低它的活动效率。所以，要掌握分寸和火候。

    其四， “ 在反转中的爆发”。笑料中存在的矛盾的突然暴

    露，或者情势急速逆转，这就是所谓 “ 反转”，这既是外问全国文化信息资源共享工程 76

    事态的反转，也是受众思维走势的反转。这时，受众的情感

    就会爆发性地外泄，原来蓄积的心理势能 ( 也可以喻为 “ 笑

    能”)就会急剧倾泻，暴风雨般的大笑霎时而生。对于喜剧

    来说，这时如果让原来保密的谜底真相大白，受众的期待就

    会马上消失。为了保持受众的兴趣，为了引起受众对喜剧结

    局的追踪或对笑料意蕴的思考，调笑者必须让期待的消失符

    合两个条件：①消失的突然性，没有突然性，笑就不会发

    生；②消失不是因为期待得到满足，而是由于期待的落空

    ( 即与他原来的预想不一致)，因为原来所期待的东西是没有

    什么真实价值的，所以这落空也不会导致哀伤。只有保持不

    哀伤，受众的理性思维才不会受情感倾泻的干扰，继续保持

    探究欲望。

    其五， “ 反馈时的再加强”。笑是作为 “ 社会关系总和”

    的人的特有现象，具有感染力 ( 或曰传染性)，需要回应，所以笑总是一群人的笑。喜剧性的笑必须有社会意义，这意

    义往往由素质高的先觉者领悟，然后带起大家都笑。这大家

    的笑反馈于先觉者，使其原来的笑得到加强；各人的笑也互

    相感染，引起共鸣，使整体的笑的效果也得以加强。笑罢之

    后，如果原来的笑料意蕴深刻丰富，受众便会兴起追忆、回

    味的心态，思索它所带给人们的启迪，智慧上有所收获，优

    越感伴随而生，这便是笑的余韵。

    提请读者诸君注意两点。

    第一，上述笑的心理反应过程似乎很长、很复杂，那只

    是为了说明道理，花费口舌于分析使然。实际上笑的反应是

    很快的，中国说书人的常用语 “ 说时迟，那时快”，正好道全国文化信息资源共享工程 77

    着了笑的反应情况。实际上笑的种类繁多，并不是每一种笑

    的心理反应都那么复杂。一些最简单的笑，只有感受和反应

    两个步骤。例如，看一幅漫画：一只大大的高跟鞋，鞋里躺

    着一位怕老婆的男子汉，画题叫 “ 大丈夫”。这画面映入观

    赏者的眼帘，敏感的人便能随即发笑，明显没有经过悬念的

    兴起、紧张的期待、情势的逆转等复杂的过程，他直接就顿

    悟了画的意蕴。一些机智幽默的妙语，只有一两句，例如，“ 谈恋爱的人最大胆”，可能会引起好奇的思考，心理上略有

    悬念和紧张，也许猜想恋人可能为了排除第三者而杀人，杀

    了人可要坐牢，等等。如果在上述那句话的基础上再补上一

    专找没人到的地方 句，形成歇后语： “ 恋爱的人最大胆

    去。”那就再多了一层逆转，原来的期待落了空，紧张的心

    理马上松弛下来，也许暗自兴叹： “ 他所谓的‘大胆’，原来

    是那么微不足道。”但不是所有的机智幽默妙语都这样，例

    如，一位媒婆向某青年饶舌，夸赞某女子的如花美貌，青年

    用莎士比亚的名言回敬她说： “ 闪光的未必都是金子。 里 ”这

    没有什么紧张的期待及期待的落空，只有突然闪现的智慧的

    灵光，就足以引起赞许的笑了，其反应是非常简单而又迅速

    的。

    第二，前述的五个阶段的说法，是把一部喜剧整体视为

    一个笑料 “ 包袱”来作 “ 结”与 “ 解”的分析的，因此才有

    所谓高潮的形成、结局的追寻等问题。实际上喜剧往往不是

    只有一个笑料包袱的，而有许多包袱，喜剧家间歇性地

    ‘结” “ 解”这些 “ 包袱”，造成笑料丛生，笑声迭起的剧场

    效果。其中有些小包袱可能很简单，有些较为复杂，高潮处全国文化信息资源共享工程 78

    则把一个大包袱突然抖开，引起哄堂大笑。例如，莎翁的著

    名喜剧 《 威尼斯商人》，一开始，就结下一个大包袱：安东

    尼奥为助友人求婚，向高利贷者夏洛克借了一笔钱，借约上

    写明若不能如期归还，债主要从借债人身上割下一磅肉。第

    二幕有个小包袱：夏洛克的女儿杰西卡与青年罗兰佐相恋，夏洛克阻挠，观众有悬念，但勇敢的少女逃出了父亲的牢

    笼，并带着珠宝匣子投向情哥哥的怀抱，观众的悬念暂消，油然而生浅笑。这一小包袱解了，另一小包袱又结。安东尼

    奥的好友巴萨尼奥向美丽聪慧的鲍西娅求婚，他处于要向人

    借钱的境地，竞争对手有摩洛哥亲王和阿拉贡亲王，他能否

    成功？观众的悬念又生，但他很幸运，他不选闪闪发光的金

    匣子，鲍西娅却选中了诚实的他，悬念暂消，观众为他高兴

    而笑。第三幕，消息传来，安东尼奥的商船在海上沉没，他

    将无法如期归还向夏洛克借的债，面临割肉还债的危险，观

    众的紧张心理又生。但鲍西娅与巴萨尼奥完满成亲，观众关

    于有情人能否成眷属的悬念得解。第四幕，戏剧冲突发展到

    高潮，法庭上夏洛克坚持按约从安东尼奥身上割下一磅肉，按照威尼斯的法治精神，也应如约执行。巴萨尼奥为友人的

    命运担心，观众也为好人遭厄运而紧张。这时，鲍西娅乔装

    为法学博士出庭，似乎给观众带来希望，但她首先宣称按法

    律应如约处罚债务人，观众的悬念复加。坏人夏洛克则得意

    忘形，正要动刀去割肉时，法学博士突然宣布：只许割下一

    磅肉，不能差毫厘；只许割肉，不能流血，否则债权人将受

    到法律的严惩。这是情势的突然 “ 逆转”，观众也 “ 顿悟”

    鲍西娅的超凡智慧，于是大包袱解了，大悬念顿消，大紧张全国文化信息资源共享工程 79

    顿弛，大笑声顿发。但高潮过后，还没有马上结局，巴萨尼

    奥为感激高明的法学博士，将珍贵的定情戒指作为答谢礼物

    送给博士，他曾经信誓旦旦地说过要让这戒指永不离手、水

    不丢失。这时新的悬念又起，艺术家结起一个小包袱，但观

    众的心里并不紧张，因为观众知道这 “ 博士”其实就是鲍西

    娅，只不过巴萨尼奥自己未知，蒙在鼓里，观众略为担忧的

    是他回到家里不知如何向妻子解释。直到第五幕，小包袱抖

    开了，观众才在一片笑声中放下了一切悬念。通过这个实例

    分析，我们不难看出。各种各样笑料的大小、性质各不相

    同，笑的心理反应过程不可能只有一个统一的模式。

    但是，从各种各样的模式中，我们还是可以看出一些笑

    的心理反应的特性来的。这些特性是什么呢？

    其一，产生愉悦感。一方面，这愉悦感应和着生命本能

    中的求乐本能，成了笑的驱动力；另一方面笑反过来又加强

    了这种愉悦感。有论者曾经发问：究竟是愉悦引起笑呢？还

    是笑引起愉悦？我们的答案是：它们互为因果，愉悦既可以

    是笑的原因，也同时必然是笑的结果。中国的俗语说： “ 笑

    上眉梢，喜在心头。”反过来说也通，不觉其荒谬： “ 喜在心

    头，笑上眉梢。”可见，笑是一种情绪电波在大脑和表情器

    之间的往复回环反应，笑的声音和动作都显现出颤动性，直

    至能量消耗后衰减。这里的 “ 电波”和 “ 能量”都是设喻的

    词儿，不过生物学家已经证实了生物电波的存在，至于能否

    分析出一种 “ 情绪电波”来呢？那就留待生物学家去继续研

    究吧，我们不便夺美。

    笑既然是一种运动，也肯定要消耗能量，至于驱使笑的全国文化信息资源共享工程 80

    能量是否可以叫做 “ 笑能”？那也不是我们的标新立异，已

    经有人为了解释问题，悄悄用上这个概念了。

    现在回到笑的愉悦感问题上来。尽管几乎所有的笑论家

    都肯定笑产生愉悦感，但表述各有差异，例如霍布斯认为是

    “ 优越感”，既然笑者由于 “ 突然的荣耀”而感到自我 “ 优

    越”于被笑的对象，那他的心情还不愉悦吗？

    又有学者强调笑产生的是 “ 生命感”，认为 “ 笑是生命

    力满足的体现”。既然生命的本能需求得到了满足，那还不

    愉悦吗？所以 “ 生命感”其实也是愉悦感。

    又有学者强调笑产生的是 “ 道德感”，这其实只适用于

    解释讽刺喜剧之类的笑料，这些喜剧嘲讽违反社会道德准则

    的丑恶人物，这些人物引起观众的初始感觉可能是憎恶，因

    为喜剧家在剧中通过嘲讽，否定、批判了这种丑恶，体现了

    作家道德方面的审美理想，这审美理想的美感得到观众的赞

    许认同，所以所谓道德感实际最终还是转化为愉悦感。

    又有学者强调笑引起的是 “ 理智感”，其实这主要适用

    解释机智型的笑料。这类笑料确能唤起受众清醒的理智，或

    使人得到启迪，增添智慧，满足了人的求知本能。智慧的增

    添、求知欲的满足难道还不值得人们喜悦快慰吗？所以，理

    智感必然转化为愉悦感。

    又有学者强调笑所引起的是 “ 松弛感”，松弛之前必有

    紧张，紧张显然是不惬意的、不合目的性的，那么紧张之后

    的松弛不正是惬意的、合目的性的愉悦了吗？

    还有什么 “ 胜利感” “ 安全感”等等的说法，不必一一

    枚举了，它们的合逻辑的转化，归根到底也是愉悦感。至于全国文化信息资源共享工程 81

    “ 搔痒”等导致的生理上的笑，学者认为这类笑引起的是

    “ 快感”。 “ 快”者 “ 快乐”也，不需什么转化，它直接就属

    于愉悦感的范畴。所以， “ 笑的心理反应的第一个特性是产

    生愉悦感”这个结论，是有充分理据的。

    其二，产生愉悦感的前提是有 “ 出乎意外”的心理震

    动。不是任何的愉悦都必须形之于笑，吃饱 ( 食欲得到满

    足)、弄懂了一个思索多时的抽象科学概念 ( 求知欲得到满

    足)等等，心里都有愉悦，但未必以笑来表达。只有 “ 出乎

    意外”地获得某种满足，笑才会发生。

    其三，产生愉悦感的必要条件是所感的对象具有新奇

    性。如果对象没有新奇性，就不会使主体觉得出乎意外。所

    以这个特性是从上一个特性中合符逻辑地推出来的，不必多

    作解释。

    其四，产生愉悦感的又一个必要条件是对客体的事理有

    所感悟或顿悟。一个思想麻木、感觉迟钝的人很难笑起来，因为他无从发现事物的新奇性，更无法理解新奇性所含的奥

    秘。一般来说，由感悟所致的笑引起的愉悦感较柔弱，品质

    一般；由顿悟所致的笑引起的愉悦感较强烈，品质较好，特

    别有研究价值。

    其五，笑的心理反应具有快速性，快长也快消。因为刺

    激信号的传入是多渠道的，视觉、听觉、触觉等不分先后，一起同时走攒聚性的神经通道集中于大脑，大脑发出的笑的

    指令信号也由多渠道发散性地一起传出，同时促使外在的表

    情肌和心、肺、声带、横膈膜、内分泌腺等内脏器官动作起

    来，信号如果确是生物电波所载，那么电波的速度与电流的全国文化信息资源共享工程 82

    速度一致，每秒钟3 0 万公里。可想而知，那信号传得多么

    快!如果是顿悟所致的笑，其反应更具有明显的突发性。如

    果是油然而生的微笑，那恐怕是主体的感悟有个短短的线性

    发展过程，信号有个短短的增强过程，但无论如何，与愁

    苦、忧郁等情感比较，笑的反应速度都是快得多的。全国文化信息资源共享工程 83

    开心致笑律全国文化信息资源共享工程 85

    在考察了古今中外大量的笑论和笑的生理、心理研究成

    果之后，我们应该对笑的本质特性比较有发言权了。笑是没

    有公式可准确计算的，但笑和世界万事万物一样，是有规律

    可寻的。笑的前提是开心，所以我们把笑的规律称为 “ 开心

    致笑律”。怎样才能令人开心？这就大有学问了。

    为了使在探究此学问的过程中思维清晰，我们将频繁地

    使用几个概念。

    其一是 “ 致笑客体”。它是笑的对象，即引起笑的客观

    事物，它可以是人或事物的状貌、情境、场面、过程、举

    动、神态、行为、性格、心理活动，等等。凡是客体的这些

    方面具有可笑性，我们便称之为 “ 致笑客体”，有时简称

    “ 客体” 或 “ 笑料” 。

    其二是 “ 发笑主体”。它是发出笑这种表情的人。有些

    文艺作品中出现动植物或非生物也在笑，这是把它们拟人化

    了的结果，如 “ 太阳公公笑呵呵地对月亮婆婆说”之类，凡

    有正常理智的成年人都不会把它们当真。精神病患者也会傻

    笑，歇斯底里地笑，这种笑是在意志失控的情况下发生的，对我们来说没有研究价值，所以我们的探究把这种人排除在

    外，把能发出正常的笑的人称为 “ 发笑主体”，有时简称 “ 主

    体” “ 发笑者”或 “ 受众” ( 笑料的接受者、喜剧性文艺的欣

    赏者) 。

    其三是 “ 调笑主体”。他也只能是正常的人，即把笑料

    抖给发笑主体的人，或对发笑主体做 “ 秀”的人。如果他身

    兼两职，他本身装扮出来的行为举止是可笑的，他把这笑料

    化为自身的做秀 ( 表演)，那么对于受众来说，他就变成致全国文化信息资源共享工程 86

    笑客体了。但像说书人、笑话的创作者、喜剧作家等，当他

    在运用技巧制造笑料时，自己不参与到致笑的客观情境中

    去，他明显是个调笑主体，即搞笑者，或调笑师、幽默家

    等。

    其四是 “ 酿笑氛围”。它是笑产生所必须具备的环境气

    氛，包括具体实际的客观情境和抽象的主观心理状态等，有

    时简称 “ 氛围” 。

    为了探索致笑的规律，我们先得弄清楚上述四个方面致

    笑因素的特性。

    一、致笑 客体的特性

    一尊泥巴塑像，哪怕它塑得很像人，但它处于静态的时

    候，不会引起笑，但当我们把它推倒，它竟会自动地反弹立

    起，并且屡试不爽，这就有点可笑了。它是无生命的东西，怎么会成了 “ 不倒翁”？其中必含奥妙，所以能引起笑。凡

    是能称得上 “ 致笑客体”的，都必须具备可笑性。 “ 可笑性”

    是个笼统的模糊概念，具体包括哪些主要的特性呢？

    1 .奇丑滑稽性

    这里所说的 “ 丑”，范围是很宽广的，包括表面的丑，内里的丑；相貌的丑，心灵的丑；现象的丑，本质的丑；行

    为的丑，精神的丑；品质的丑，性格的丑，等等。一般的丑

    未必引人发笑，自然状态的丑亦然，有些人生理上有缺陷，样子显得丑，这是身不由己的、父母生就的，不值得笑；如全国文化信息资源共享工程 87

    果他心地善良，不单不惹人笑，而且惹人同情。例如 《 巴黎

    圣母院》中的那个敲钟人，他的动作、神态虽然间有可笑，但对他整个人，有德性的主体是不会讥笑的。好笑的东西必

    定有些奇特，就丑而言，必是奇怪的丑，丑得超离常态，显

    得滑稽，它才会拨动人们的笑机，引起笑的反应。所谓奇特

    的丑，到底是些什么东西呢？用车尔尼雪夫斯基的话来说，就是 “ 丑而自炫为美”；用黑格尔的话来说，就是 “ 内容与

    形式”的矛盾， “ 本质与现象”的矛盾， “ 目的与手段”的矛

    盾，事物在这些矛盾中作了 “ 自否定”；用其他一些学者的

    话来说，就是客体的行为、思想等的 “ 不协调” “ 不一致”

    “ 倒错”，等等，所有这些丑都显得荒谬悖理，显得滑稽可

    笑。例如，莫里哀名剧 《 伪君子》中的主角答刁夫，他其实

    心灵非常肮脏，是个色魔和贪财狂，却要装作圣洁虔诚的宗

    教信徒，开口 “ 上帝”、闭口 “ 慈悲”，这就是丑而自炫为美

    的典型。阿Q 躺在土谷祠里想他头上的疮疤怎么光亮可爱，同样显得滑稽可笑。塞万提斯名著 《 堂· 吉诃德》中的吉

    诃德先生动机不可谓不纯，目的不可谓不高尚，但他的行为

    却是荒 当 唐的，把风车当做恶魔去斗，把抱走路过的贵妇人

    做 “ 英雄救美”的计划去实施，怎不令人喷饭？这是典型的

    目的与手段、动机与行为的矛盾、不一致、不协调或倒错

    世 有人认为事物的矛盾性就是可笑性。其实不尽然， 问

    万事万物无不包含矛盾，矛盾是一切事物发展的内因，矛盾

    无时不在、无处不在，那么人会无时不笑、无处不笑吗？显

    然不会。矛盾要成为可笑的，必须具备两个起码的条件：其

    一，它 常 显得特别，是超常态的矛盾；其二，它突然暴露，全国文化信息资源共享工程 88

    态下很多矛盾是被掩盖着的、不暴露的，当它的超常态突然

    暴露时，才会显得可笑。例如， 《 韩非子》书上的那位卖矛

    卖盾者，他把自己的矛吹嘘得无坚不摧，这与实际是矛盾

    的，实际是任何利器都只能戳穿有限硬度的东西；他把自己

    的盾吹嘘得无锐不挡，这也与实际相矛盾，实际上坚硬的盾

    只能抵挡有限锐利的攻击物。但他把矛盾推至极端，使之超

    乎常理，并且把两种吹嘘同时放出，造成矛盾的突然暴露，这才显得滑稽可笑。

    有人认为 “ 不协调” “ 倒错”是客体致笑的普遍原因。

    这说法也非全对。事物的常态往往是协调的、不错乱的，但

    不协调、不一致、错乱的情况也经常出现，例如，夫妻俩对

    家庭开销原则的看法不一致，音乐上几个非和弦音的不协

    谐，小学生把先乘除后加减的无括号算式的运算顺序倒过来

    弄错了，等等，都未必可笑。只有不协调得特别、超常，客

    体才会显得滑稽可笑。例如，那对夫妇如果是这样拗口：

    丈夫说： “ 开销应该慷慨大方。”妻子说： “ 不，应

    该开源节流。”丈夫说： “ 该出手时就出手。”妻子说：

    “ 该截留时就截留。 ” 丈夫说 “ ：怪不得你给我的零花钱这

    么少。”妻子说： “ 当然啦，勤俭节约才是兴家之道。”

    丈夫说： “ 但进了成衣店和化妆品店就不一样了，一千多

    块钱的时装和香水你却舍得开销。”妻子说： “ 你难道不

    想自己的老婆打扮得漂亮些吗？那是照你的办，该出手

    时就出手。 ”

    这里的不一致、不协调就有点特别了， “ 对立在现实中落

    了空”，突然显出了一致性和协谐性，所以致笑。音乐上的全国文化信息资源共享工程 89

    几个不和谐音，如果把它们组织到一个丑角人物的演唱上，使他显得油腔滑调，怪声怪气，才会是可笑的。

    有人认为，生命机体的 “ 僵化” “ 机械” “ 呆板”是致笑

    客体的本质特征。这说法也并不全面。不错，作为生命有机

    体的人，不论是思想、言语、动作、行为，都显出无限的丰

    富性、多样性、灵活性、应变性、不可严格重复性。如果一

    个活生生的人，其神情、动作显得机械、刻板，其思维方法

    显得僵化、呆滞，或者心不在焉，心猿意马；或者老是碰钉

    子，老是倒霉，意志受辱；或者像个吊线木偶似的，老是受

    人摆布去行事，等等，致使其行为不断地机械重复，那往往

    是可笑的。但也不一定，我们坐在秋千荡板上的动作就相当

    严格地不断重复，显得很机械，但不会被笑，反而自己却感

    到乐滋滋的。现代化工厂车间中工人的动作也很机械、单

    调，一般也不引人发笑，只有机械得特别，僵化得出奇，达

    到超常的地步，才会可笑。就像卓别林在 《 摩登时代》中扮

    演的那个工人那样，从生产线上下来，还重复着生产线上的

    动作，把人家的鼻子当做螺丝来拧，把姑娘裙子上的纽扣当

    做螺丝来拧，那才引起哄堂大笑，因为他的动作机械得 “ 出

    类拔萃” 。

    有人把致笑客体的奇丑滑稽特性，理解为缺点和坏，并

    指出这缺点必须是小的，微不足道的，坏也只是比较地坏；

    如果缺点太大、太严重，坏得太厉害，变成奸恶，那就只会

    诱发厌恶感、憎恶感、不安全感，笑就不会产生。这种观点

    也要修正。不错，缺点和坏，往往是致笑客体的特征，但关

    键不在缺点和坏本身，也不在乎缺陷的大小与坏的程度，有全国文化信息资源共享工程 90

    好些缺点和坏并不构成致笑客体。例如，小农经济中的农

    民，一般都比较狭隘自私，通常并不可笑；小偷的思想行为

    是坏的，通常也不会致笑。相反，伪君子答刁夫可谓坏透

    了，吝啬鬼阿巴公的缺点严重极了，但他们都是典型的招人

    笑倒的笑柄。 《 钦差大臣》中的市长， 《 堂· 吉诃德》中的吉

    诃德先生， 《 阿Q 正传》中的阿Q 等等，也不例外，他们的

    缺点都不能视为微不足道的。

    缺点和坏是否致笑的关键，恐怕还是在于它是否特别，是否超常。它的奇特性、超常性往往表现在：

    其一，当事人对这缺点和坏的不自觉，或蒙在鼓里，或

    不以为耻，反以为荣，继续执迷不悟，一意孤行。阿Q 精神

    持有者总觉得 “ 脓疮烂癞斑斑可爱，红肿之处艳若桃花”；

    莎士比亚笔下的福斯塔夫对于自己的好色缺点和倒霉厄运毫

    不介意，总是乐呵呵的。

    其二，即使当事人知觉了自己的缺点和坏，但他不思悔

    改，却要巧加掩饰，像 《 钦差大臣》中的市长那样，明知自

    己治下的城市民生糟透，肮脏混乱不堪，但为了迎接上头来

    的 “ 钦差大臣”的光临视察，竟动员全市的各个部门都全力

    投入造假、装门面的运动，让慈善医院的病人吃得好好的，卫生搞得洁净净的，等等，好个 “ 马屎外面光”，颇为滑稽；

    又为了避免泄露自己的为政劣迹和讨好那 “ 钦差大臣”，竟

    叫大臣搬到自己家里去住，异想天开地让自己的女儿去攀上

    乘龙快婿，甚至发现那 “ 大臣”与自己的老婆调情也毫不在

    乎。这是超级的坏和伪善，特别得很，所以致笑。

    对于奇丑滑稽性的致笑客体，学者们作了很多分类和归全国文化信息资源共享工程 91

    纳，了解这些丑类的品种，对我们识别什么是致笑客体很有

    好处。

    (1 ) 愚昧迷信类。

    如 《 西门豹治邺》中的巫婆、 《 小二黑结婚》中的二诸

    葛等，便是这类人物的典型。

    (2 ) 糊涂昏聩类。

    如 “ 削足适履”典故中的郑人、童话 《 皇帝的新衣》中

    的皇帝等，便是这类糊涂虫的典型。

    (3 ) 慵懒痴呆类。

    如俄国 ......